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未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)嗎？
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創(chuàng)建日期:2016-08-21 15:17:41
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成為證券公司的從業(yè)人員后，原持有的股票必須轉(zhuǎn)讓嗎？
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創(chuàng)建日期:2016-08-19 07:27:15
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證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)嗎？
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創(chuàng)建日期:2016-08-13 23:02:41
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證券公司從業(yè)人員能直接以自己名義持有股票嗎？
你好，根據(jù)以下規(guī)定，你朋友是證券從業(yè)人員，不可以直接以自己的名義持有股票。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作...
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創(chuàng)建日期:2016-07-30 13:19:38
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證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為多少呢？
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創(chuàng)建日期:2016-07-28 13:31:15
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證券公司從業(yè)人員泄露客戶秘密的，需要承擔(dān)什么法律責(zé)任呢？
您好，根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第228條，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會(huì)的組成人員，不履行本法規(guī)定的職責(zé)，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，或者泄露所知悉...
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創(chuàng)建日期:2016-07-21 13:56:24
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證券公司從業(yè)人員泄露客戶賬號(hào)信息，會(huì)被撤銷從業(yè)資格嗎？
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創(chuàng)建日期:2016-07-21 10:46:22
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投資者能以電話委托證券公司代其買賣證券嗎？
你好，根據(jù)以下規(guī)定，你可以以電話方式委托證券公司從業(yè)人員代你買賣證券，但必須與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第111條，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托...
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創(chuàng)建日期:2016-07-17 21:53:24
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從業(yè)人員違背客戶委托買賣證券為客戶牟利，還需要承擔(dān)責(zé)任嗎？
你好，你朋友可以不用向客戶承擔(dān)賠償責(zé)任，但會(huì)被責(zé)令改正，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第210條，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客...
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創(chuàng)建日期:2016-07-17 18:55:23
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證券公司可以為其股東提供融資嗎？
你好，證券公司不可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第222條，證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營管...
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創(chuàng)建日期:2016-07-16 10:56:17
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甲經(jīng)過精神病人的承諾，雙方自愿發(fā)生關(guān)系，構(gòu)成強(qiáng)奸罪嗎？
您好！對(duì)于精神病人包括正在發(fā)病期間的間歇性精神病人，由于其已喪失辨認(rèn)和控制自己行為的能力，已經(jīng)不存在意志，這時(shí)對(duì)之無論采取什么手段，婦女是否同意，與之發(fā)生性關(guān)系的行為都應(yīng)視為違背婦女意志而以強(qiáng)奸。如果...
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創(chuàng)建日期:2015-10-20 11:27:31
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借貸合同無效后，利率可以比照央行同期貸款利率執(zhí)行嗎？
案涉借款協(xié)議加蓋了雙方當(dāng)事人的真實(shí)印鑒，雖然鑒定結(jié)論顯示公章加蓋在先，法定代表人簽字在后，但合同簽訂時(shí)蓋章與簽字的先后，不同的當(dāng)事人有不同的交易習(xí)慣，不能以此作為合同真?zhèn)蔚淖C據(jù)。根據(jù)投資公司已出具委托...
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創(chuàng)建日期:2015-07-25 21:34:38
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保證質(zhì)押賬戶資金不低于某金額承諾，是否構(gòu)成擔(dān)保？
根據(jù)《中華人民共和國合同法》第一百二十五條第一款的規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)合同條款的理解有爭議的，應(yīng)當(dāng)按照合同所使用的詞句、合同的有關(guān)條款、合同的目的、交易習(xí)慣以及誠實(shí)信用原則，確定該條款的真實(shí)意思。當(dāng)事人對(duì)合...
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創(chuàng)建日期:2015-07-25 21:34:35
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通過商業(yè)廣告去購車，車已售完，甲公司違約了嗎？
甲公司應(yīng)該承擔(dān)違約責(zé)任。因?yàn)榧坠舅l(fā)廣告包含了標(biāo)的、價(jià)格、期限的條款，構(gòu)成要約。乙公司自帶匯票前去購買，因?yàn)閰R票上記載了款項(xiàng)用途、購買數(shù)量、對(duì)方當(dāng)事人及其開戶銀行，此行為已構(gòu)成承諾。所以甲構(gòu)成違約，...
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創(chuàng)建日期:2015-05-19 09:07:23
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口頭保證合同已經(jīng)履行還能反悔嗎？
您好，根據(jù)相關(guān)法律及您的描述可知，《擔(dān)保法》第13條規(guī)定，保證合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式訂立，以口頭形式訂立保證合同的，保證合同不成立。然而，《合同法》第36條規(guī)定，法律、法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定采用書面形式...
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創(chuàng)建日期:2015-03-10 11:40:11
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