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證券公司可以為其股東關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保嗎？
你好，證券公司不得為其股東關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保。
1位律師回復(fù)
創(chuàng)建日期:2016-06-29 19:22:52
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證券公司不執(zhí)行證券業(yè)協(xié)會的決定會承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任嗎?
您好！行業(yè)協(xié)會的決定屬于自律條約性質(zhì)，若不遵守會帶來行業(yè)制裁但在不違法、犯罪的情況下，并不會招致法律責(zé)任。
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創(chuàng)建日期:2016-06-23 21:19:01
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證券業(yè)協(xié)會對證券公司做出的處罰又法律效力嗎?
你好，沒有法律效力。對于從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。
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創(chuàng)建日期:2016-06-23 20:52:01
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證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式嗎?
你好，根據(jù)以下規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第40條，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)...
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創(chuàng)建日期:2016-06-23 18:37:00
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證券公司代炒期貨賠了能起訴嗎？
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創(chuàng)建日期:2016-06-04 15:06:34
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借貸合同無效后，利率可以比照央行同期貸款利率執(zhí)行嗎？
案涉借款協(xié)議加蓋了雙方當(dāng)事人的真實印鑒，雖然鑒定結(jié)論顯示公章加蓋在先，法定代表人簽字在后，但合同簽訂時蓋章與簽字的先后，不同的當(dāng)事人有不同的交易習(xí)慣，不能以此作為合同真?zhèn)蔚淖C據(jù)。根據(jù)投資公司已出具委托...
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創(chuàng)建日期:2015-07-25 21:34:38
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保證質(zhì)押賬戶資金不低于某金額承諾，是否構(gòu)成擔(dān)保？
根據(jù)《中華人民共和國合同法》第一百二十五條第一款的規(guī)定，當(dāng)事人對合同條款的理解有爭議的，應(yīng)當(dāng)按照合同所使用的詞句、合同的有關(guān)條款、合同的目的、交易習(xí)慣以及誠實信用原則，確定該條款的真實意思。當(dāng)事人對合...
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創(chuàng)建日期:2015-07-25 21:34:35
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貸款人有對不具備本辦法規(guī)定資格的證券公司發(fā)放股票質(zhì)押貸款，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依法給予警告。情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛉∠滢k理股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)資格，并追究有關(guān)人員的責(zé)任嗎？
《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第三十六條的規(guī)定，貸款人有下列行為之一的，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依法給予警告。情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛉∠滢k理股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)資格，并追究有關(guān)人員的責(zé)任：（一）未經(jīng)中國...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:51
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一家證券公司用于質(zhì)押的一家上市公司股票，不得高于該上市公司全部流通股票的10%，并且不得高于該上市公司已發(fā)行股份的5%嗎？
《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第二十三條的規(guī)定，一家商業(yè)銀行及其分支機(jī)構(gòu)接受的用于質(zhì)押的一家上市公司股票，不得高于該上市公司全部流通股票的10%。一家證券公司用于質(zhì)押的一家上市公司股票，不得高于該上...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:48
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貸款人對一家證券公司發(fā)放的股票質(zhì)押貸款余額，不得超過貸款人資本凈額的5%嗎？
《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第二十一條的規(guī)定，貸款人發(fā)放的股票質(zhì)押貸款余額，不得超過其資本凈額的15%；貸款人對一家證券公司發(fā)放的股票質(zhì)押貸款余額，不得超過貸款人資本凈額的5%.
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:48
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證券公司持有一家上市公司已發(fā)行股份的5%以上的，該證券公司不得以該種股票質(zhì)押嗎？
《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第十二條的規(guī)定，用于質(zhì)押貸款的股票應(yīng)業(yè)績優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動性較好。貸款人不得接受以下幾種股票作為質(zhì)物：（一）上一年度虧損的上市公司股票；（二）前六個月內(nèi)股票價...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:46
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結(jié)算參與人申請撤回交收擔(dān)保品,應(yīng)當(dāng)在申請材料中明確相關(guān)交收擔(dān)保品的種類,數(shù)量,所在證券賬戶及席位(托管編碼)嗎？
根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司交收擔(dān)保品管理辦法》第十五條的規(guī)定，截至T+3日最終交收時點,結(jié)算參與人補足違約金額的,可以向本公司申請撤回已經(jīng)提交的交收擔(dān)保品.結(jié)算參與人申請撤回交收擔(dān)保品,應(yīng)當(dāng)在...
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交收擔(dān)保品為證券的，應(yīng)當(dāng)是什么樣的證券？
根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司交收擔(dān)保品管理辦法》第三條的規(guī)定，本辦法所稱交收擔(dān)保品是指根據(jù)本辦法、相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則及本公司與結(jié)算參與人結(jié)算協(xié)議的規(guī)定，由結(jié)算參與人提交給本公司的，或本公司直接取得...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:02
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交收擔(dān)保品為證券的，必須是流通股本規(guī)模適度嗎？
根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司交收擔(dān)保品管理辦法》第三條的規(guī)定，本辦法所稱交收擔(dān)保品是指根據(jù)本辦法、相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則及本公司與結(jié)算參與人結(jié)算協(xié)議的規(guī)定，由結(jié)算參與人提交給本公司的，或本公司直接取得...
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