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證券公司從業(yè)人員泄露客戶賬號信息，會被撤銷從業(yè)資格嗎？
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創(chuàng)建日期:2016-07-21 10:46:22
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證券公司可以為其股東提供融資嗎？
你好，證券公司不可以為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔保的。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第222條，證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構報送或者提供經(jīng)營管...
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創(chuàng)建日期:2016-07-16 10:56:17
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證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務能接受客戶的全權委托嗎？
您好，根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第212條，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所...
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創(chuàng)建日期:2016-07-13 23:20:51
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證券公司從業(yè)人員在任期能接受他人贈送的股票嗎？
你好，根據(jù)以下規(guī)定，你朋友是證券公司的從業(yè)人員，在任期內(nèi)不能接受他人贈送的股票并持有或買賣。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券...
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創(chuàng)建日期:2016-07-09 07:21:17
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證券公司從業(yè)人員能以化名買賣股票嗎？
你好，證券法有明確的規(guī)定證券公司的從業(yè)人員不可以化名買賣股票。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律...
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創(chuàng)建日期:2016-07-08 11:16:01
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證券公司從業(yè)人員能借用他人的名義持有股票嗎？
你好，我國證券法明確規(guī)定了證券公司從業(yè)人員不得以他人名義持有股份。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及...
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創(chuàng)建日期:2016-07-07 19:01:57
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借貸合同無效后，利率可以比照央行同期貸款利率執(zhí)行嗎？
案涉借款協(xié)議加蓋了雙方當事人的真實印鑒，雖然鑒定結論顯示公章加蓋在先，法定代表人簽字在后，但合同簽訂時蓋章與簽字的先后，不同的當事人有不同的交易習慣，不能以此作為合同真?zhèn)蔚淖C據(jù)。根據(jù)投資公司已出具委托...
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創(chuàng)建日期:2015-07-25 21:34:38
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保證質(zhì)押賬戶資金不低于某金額承諾，是否構成擔保？
根據(jù)《中華人民共和國合同法》第一百二十五條第一款的規(guī)定，當事人對合同條款的理解有爭議的，應當按照合同所使用的詞句、合同的有關條款、合同的目的、交易習慣以及誠實信用原則，確定該條款的真實意思。當事人對合...
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創(chuàng)建日期:2015-07-25 21:34:35
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貸款人有對不具備本辦法規(guī)定資格的證券公司發(fā)放股票質(zhì)押貸款，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依法給予警告。情節(jié)嚴重的，暫停或取消其辦理股票質(zhì)押貸款業(yè)務資格，并追究有關人員的責任嗎？
《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第三十六條的規(guī)定，貸款人有下列行為之一的，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依法給予警告。情節(jié)嚴重的，暫?；蛉∠滢k理股票質(zhì)押貸款業(yè)務資格，并追究有關人員的責任：（一）未經(jīng)中國...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:51
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一家證券公司用于質(zhì)押的一家上市公司股票，不得高于該上市公司全部流通股票的10%，并且不得高于該上市公司已發(fā)行股份的5%嗎？
《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第二十三條的規(guī)定，一家商業(yè)銀行及其分支機構接受的用于質(zhì)押的一家上市公司股票，不得高于該上市公司全部流通股票的10%。一家證券公司用于質(zhì)押的一家上市公司股票，不得高于該上...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:48
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貸款人對一家證券公司發(fā)放的股票質(zhì)押貸款余額，不得超過貸款人資本凈額的5%嗎？
《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第二十一條的規(guī)定，貸款人發(fā)放的股票質(zhì)押貸款余額，不得超過其資本凈額的15%；貸款人對一家證券公司發(fā)放的股票質(zhì)押貸款余額，不得超過貸款人資本凈額的5%.
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:48
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證券公司持有一家上市公司已發(fā)行股份的5%以上的，該證券公司不得以該種股票質(zhì)押嗎？
《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第十二條的規(guī)定，用于質(zhì)押貸款的股票應業(yè)績優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動性較好。貸款人不得接受以下幾種股票作為質(zhì)物：（一）上一年度虧損的上市公司股票；（二）前六個月內(nèi)股票價...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:46
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客戶交易結算資金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認定已實現(xiàn)有效獨立存管，未挪用客戶交易結算資金,屬于借款人應具備的條件嗎？
《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第九條的規(guī)定，借款人應具備以下條件：（六）客戶交易結算資金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認定已實現(xiàn)有效獨立存管，未挪用客戶交易結算資金；
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:46
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客戶取得一次性額度后3個月內(nèi)仍未辦理業(yè)務，擔保額度自動失效；如再申請辦理，則須重新按原程序?qū)弳幔?/a>
根據(jù)《交通銀行擔保業(yè)務管理辦法》第十條的規(guī)定，擔保函的開立：一、放款中心審核同意后，公司部門／國際結算部門對外出具擔保，并交會計部門進行會計核算。二、向境外債權人出具擔保文件后，應按規(guī)定向外管部門辦理...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:07
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公司業(yè)務部門在收到客戶擔保授信額度申請后，按授信審查要求進行調(diào)查，并將調(diào)查情況和初審意見及有關業(yè)務資料送授信管理部門嗎？
根據(jù)《交通銀行擔保業(yè)務管理辦法》第七條擔保業(yè)務的受理：公司業(yè)務部門在收到客戶擔保授信額度申請后，按授信審查要求進行調(diào)查，并將調(diào)查情況和初審意見及有關業(yè)務資料送授信管理部門。
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:06
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