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證券公司從業(yè)人員泄露客戶賬號(hào)信息,會(huì)被撤銷(xiāo)從業(yè)資格嗎?
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創(chuàng)建日期:2016-07-21 10:46:22
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證券公司可以為其股東提供融資嗎?
你好,證券公司不可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法(2005修訂)》第222條,證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定,拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營(yíng)管...
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創(chuàng)建日期:2016-07-16 10:56:17
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證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)能接受客戶的全權(quán)委托嗎?
您好,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法(2005修訂)》第212條,證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的,或者證券公司對(duì)客戶買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所...
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創(chuàng)建日期:2016-07-13 23:20:51
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證券公司從業(yè)人員在任期能接受他人贈(zèng)送的股票嗎?
你好,根據(jù)以下規(guī)定,你朋友是證券公司的從業(yè)人員,在任期內(nèi)不能接受他人贈(zèng)送的股票并持有或買(mǎi)賣(mài)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法(2005修訂)》第43條,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券...
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創(chuàng)建日期:2016-07-09 07:21:17
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證券公司從業(yè)人員能以化名買(mǎi)賣(mài)股票嗎?
你好,證券法有明確的規(guī)定證券公司的從業(yè)人員不可以化名買(mǎi)賣(mài)股票。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法(2005修訂)》第43條,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律...
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創(chuàng)建日期:2016-07-08 11:16:01
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證券公司從業(yè)人員能借用他人的名義持有股票嗎?
你好,我國(guó)證券法明確規(guī)定了證券公司從業(yè)人員不得以他人名義持有股份。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法(2005修訂)》第43條,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及...
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創(chuàng)建日期:2016-07-07 19:01:57
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借貸合同無(wú)效后,利率可以比照央行同期貸款利率執(zhí)行嗎?
案涉借款協(xié)議加蓋了雙方當(dāng)事人的真實(shí)印鑒,雖然鑒定結(jié)論顯示公章加蓋在先,法定代表人簽字在后,但合同簽訂時(shí)蓋章與簽字的先后,不同的當(dāng)事人有不同的交易習(xí)慣,不能以此作為合同真?zhèn)蔚淖C據(jù)。根據(jù)投資公司已出具委托...
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創(chuàng)建日期:2015-07-25 21:34:38
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保證質(zhì)押賬戶資金不低于某金額承諾,是否構(gòu)成擔(dān)保?
根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第一百二十五條第一款的規(guī)定,當(dāng)事人對(duì)合同條款的理解有爭(zhēng)議的,應(yīng)當(dāng)按照合同所使用的詞句、合同的有關(guān)條款、合同的目的、交易習(xí)慣以及誠(chéng)實(shí)信用原則,確定該條款的真實(shí)意思。當(dāng)事人對(duì)合...
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創(chuàng)建日期:2015-07-25 21:34:35
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貸款人有對(duì)不具備本辦法規(guī)定資格的證券公司發(fā)放股票質(zhì)押貸款,由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)依法給予警告。情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或取消其辦理股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)資格,并追究有關(guān)人員的責(zé)任嗎?
《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第三十六條的規(guī)定,貸款人有下列行為之一的,由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)依法給予警告。情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛉∠滢k理股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)資格,并追究有關(guān)人員的責(zé)任:(一)未經(jīng)中國(guó)...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:51
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一家證券公司用于質(zhì)押的一家上市公司股票,不得高于該上市公司全部流通股票的10%,并且不得高于該上市公司已發(fā)行股份的5%嗎?
《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第二十三條的規(guī)定,一家商業(yè)銀行及其分支機(jī)構(gòu)接受的用于質(zhì)押的一家上市公司股票,不得高于該上市公司全部流通股票的10%。一家證券公司用于質(zhì)押的一家上市公司股票,不得高于該上...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:48
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貸款人對(duì)一家證券公司發(fā)放的股票質(zhì)押貸款余額,不得超過(guò)貸款人資本凈額的5%嗎?
《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第二十一條的規(guī)定,貸款人發(fā)放的股票質(zhì)押貸款余額,不得超過(guò)其資本凈額的15%;貸款人對(duì)一家證券公司發(fā)放的股票質(zhì)押貸款余額,不得超過(guò)貸款人資本凈額的5%.
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:48
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證券公司持有一家上市公司已發(fā)行股份的5%以上的,該證券公司不得以該種股票質(zhì)押?jiǎn)幔?/a>
《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第十二條的規(guī)定,用于質(zhì)押貸款的股票應(yīng)業(yè)績(jī)優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動(dòng)性較好。貸款人不得接受以下幾種股票作為質(zhì)物:(一)上一年度虧損的上市公司股票;(二)前六個(gè)月內(nèi)股票價(jià)...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:46
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客戶交易結(jié)算資金經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定已實(shí)現(xiàn)有效獨(dú)立存管,未挪用客戶交易結(jié)算資金,屬于借款人應(yīng)具備的條件嗎?
《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第九條的規(guī)定,借款人應(yīng)具備以下條件:(六)客戶交易結(jié)算資金經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定已實(shí)現(xiàn)有效獨(dú)立存管,未挪用客戶交易結(jié)算資金;
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客戶取得一次性額度后3個(gè)月內(nèi)仍未辦理業(yè)務(wù),擔(dān)保額度自動(dòng)失效;如再申請(qǐng)辦理,則須重新按原程序?qū)弳幔?/a>
根據(jù)《交通銀行擔(dān)保業(yè)務(wù)管理辦法》第十條的規(guī)定,擔(dān)保函的開(kāi)立:一、放款中心審核同意后,公司部門(mén)/國(guó)際結(jié)算部門(mén)對(duì)外出具擔(dān)保,并交會(huì)計(jì)部門(mén)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。二、向境外債權(quán)人出具擔(dān)保文件后,應(yīng)按規(guī)定向外管部門(mén)辦理...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:07
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公司業(yè)務(wù)部門(mén)在收到客戶擔(dān)保授信額度申請(qǐng)后,按授信審查要求進(jìn)行調(diào)查,并將調(diào)查情況和初審意見(jiàn)及有關(guān)業(yè)務(wù)資料送授信管理部門(mén)嗎?
根據(jù)《交通銀行擔(dān)保業(yè)務(wù)管理辦法》第七條擔(dān)保業(yè)務(wù)的受理:公司業(yè)務(wù)部門(mén)在收到客戶擔(dān)保授信額度申請(qǐng)后,按授信審查要求進(jìn)行調(diào)查,并將調(diào)查情況和初審意見(jiàn)及有關(guān)業(yè)務(wù)資料送授信管理部門(mén)。
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