張某是北京證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的直接負(fù)責(zé)的主管人員，該機(jī)構(gòu)擅自挪用了客戶的資金，對(duì)張某會(huì)給警告處分嗎？
鄧偉娜
專職律師《中華人民共和國(guó)證券法》第二百一十一條 證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)挪用客戶的資金或者證券，或者未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
回復(fù)于 2014-07-05 20:50
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