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          北京某證券登記結(jié)算機構(gòu)挪用了客戶的資金,該機構(gòu)會被責(zé)令關(guān)閉嗎?

          來自 windows den*** 北京-西城區(qū) 2014-07-05 20:50:34 金融證券
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          1位律師回答
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          鄧偉娜

          專職律師

          《中華人民共和國證券法》第二百一十一條 證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)挪用客戶的資金或者證券,或者未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的,處以十萬元以上六十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

          回復(fù)于 2014-07-05 20:50

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          劉律師 回復(fù):《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第三十八條的規(guī)定,證券登記結(jié)算機構(gòu)有下列行為之一的,由其主管機關(guān)視情節(jié)輕重,給予警告、通報,并追究有關(guān)人員的責(zé)任:(一)未按貸款人要求核實股票的真實性與合法性;(二)未按貸款人要求及時辦理質(zhì)押股票的凍結(jié)和解凍...

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