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          山東某證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí),接受了客戶的全權(quán)委托買賣證券,該公司會(huì)被罰款嗎?

          來(lái)自 windows den*** 北京-西城區(qū) 2014-07-05 20:50:35 金融證券
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          1位律師回答
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          鄧偉娜

          專職律師

          《中華人民共和國(guó)證券法》第二百一十二條 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的,或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處以五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款,可以暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款,可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

          回復(fù)于 2014-07-05 20:50

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