秦某是某證券公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，該公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券，對(duì)秦某會(huì)怎樣處罰呢？
鄧偉娜
專職律師《中華人民共和國證券法》第二百一十二條 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以五萬元以上二十萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
回復(fù)于 2014-07-05 20:50
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