北京某證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券，那么對會對直接負(fù)責(zé)的主管人員進行罰款嗎？
鄧偉娜
專職律師《中華人民共和國證券法》第二百一十二條 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以五萬元以上二十萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
回復(fù)于 2014-07-05 20:50
可能您還感興趣
相關(guān)咨詢
您好！我想咨詢一下我被北京市東興證券公司騙了，賬戶凍結(jié)了，請問能不能幫助解決？
朱建宇 回復(fù)：你的銀行卡涉嫌違規(guī)了，因為所有綁定非法網(wǎng)站的銀行卡，都有可能會被警察凍結(jié)的加我聯(lián)系我，詳細(xì)解答，教你怎么做
賣東西給客戶一年，這一年客戶也沒提出疑異，卻沒付錢
孫鋒 回復(fù)：首先雙方協(xié)商解決，協(xié)商不能達成一致，可以自己或者委托律師到法院起訴對方。
我們和客戶，給她當(dāng)時發(fā)合同了，但是他不簽，不過也交錢上課了，現(xiàn)在涉及到退費，我們就是要求按照合同走，這個如果他訴訟我們有理么？
孫鋒 回復(fù)：訴訟是對方的權(quán)力。
被人打傷了，是否可以自己委托機構(gòu)做傷害鑒定？
邱律師 回復(fù)：您好，如果您認(rèn)為之前鑒定機構(gòu)出具的鑒定結(jié)果有問題的話，您有權(quán)委托鑒定機構(gòu)做出相關(guān)鑒定。根據(jù)我國法律規(guī)定，偵查機關(guān)應(yīng)當(dāng)將用作證據(jù)的鑒定意見告知犯罪嫌疑人、被害人。如果犯罪嫌疑人、被害人提出申請，可以補充鑒定或者重新鑒定。
推薦律師
查看更多>>
最新咨詢
簽訂房屋買賣協(xié)議時被欺詐是滿五唯一怎么維護權(quán)益？
我有一個疑惑想要問問一下,我近些時日購買一戶房產(chǎn)，購買后才發(fā)覺是業(yè)主不唯一的住房，但是簽訂的時第三方中介告訴我這個房產(chǎn)是滿五唯一的，后來才發(fā)覺需要先轉(zhuǎn)入子女名下，可是意外的是業(yè)主子女不想賣，到現(xiàn)在手續(xù)...
非法制造、銷售非法制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識罪最高判幾年？
你好啊律師,2018年4月開始，親戚婁某某和其姐姐婁某某、婁某某等人在未得到某某注冊商標(biāo)所有人授權(quán)的情形下，在重慶某某公司場地內(nèi)制作帶有某某注冊商標(biāo)的半成品，對外銷售。這其中，親戚婁某某主要負(fù)責(zé)重要材...
我是山東人,我欲問一個難題，我與我配偶提供離婚協(xié)議書后，還未正式離婚的這過程中我買了一戶房子，是借錢買的，后還未離婚成功，后我要求雙方簽訂一個夫妻婚內(nèi)財產(chǎn)協(xié)議，但是吧我配偶不贊同，我要怎么辦？我欲委托...
律師回復(fù)動態(tài)
-
10小時前
李曉穎
專職律師近期幫助31093人
簽訂房屋買賣協(xié)議時被欺詐是滿五唯一怎么維護權(quán)益？
問題分析：此情況建議您訴訟解決，可以提供購買時第三方中介和賣房的人全部表示是滿五唯一的證據(jù)材料，建議您委托專業(yè)的合同律師介入為您爭取最大的利益。
-
10小時前
岳律師
專職律師近期幫助31281人
簽訂房屋買賣協(xié)議時被欺詐是滿五唯一怎么維護權(quán)益？
問題分析：合同糾紛，首先看屬不屬于專屬管轄，不屬于的話再看是否約定了管轄，若無，則由合同履行地或被告住所地法院管轄，建議您委托專業(yè)的合同律師介入為您爭取最大的利益。
-
10小時前
熱門律師推薦
- 周邊律師
- 東城區(qū)律師
- 密云縣律師
- 延慶縣律師
- 西城區(qū)律師
- 崇文區(qū)律師
- 宣武區(qū)律師
- 朝陽區(qū)律師
- 海淀區(qū)律師
- 豐臺區(qū)律師
- 石景山區(qū)律師
- 房山區(qū)律師
- 通州區(qū)律師
- 順義區(qū)律師
- 大興區(qū)律師
- 昌平區(qū)律師
- 平谷區(qū)律師
- 懷柔區(qū)律師
- 門頭溝區(qū)律師
- 省會律師
- 貴陽律師
- 福州律師
- 南寧律師
- 南昌律師
- 西寧律師
- 南京律師
- 銀川律師
- 拉薩律師
- 太原律師
- 石家莊律師
- 呼和浩特律師
- 濟南律師
- 西安律師
- 哈爾濱律師
- 武漢律師
- 昆明律師
- 廣州律師
- 北京律師
- 烏魯木齊律師
- 成都律師
- 三亞律師
- 沈陽律師
- 專業(yè)律師
- 勞動勞務(wù)
- 消費維權(quán)
- 拆遷安置
- 土地糾紛
- 工程建筑
- 不當(dāng)競爭
- 保險理賠
- 合伙加盟
- 金融證券
- 招標(biāo)投標(biāo)
- 相關(guān)法律機構(gòu)
- 北京市第三看守所
- 北京市西城區(qū)第二看守所
- 北京市東城區(qū)第二看守所
- 北京市平谷區(qū)看守所
- 北京市朝陽區(qū)看守所
