北京某證券公司對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的收益作出了承諾，劉某是該公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，這種情況下，會(huì)對(duì)劉某罰款嗎？
鄧偉娜
專(zhuān)職律師《中華人民共和國(guó)證券法》第二百一十二條 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的，或者證券公司對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，可以撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
回復(fù)于 2014-07-05 20:50
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