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          田某是某證券公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員,該公司對賠償證券買賣的損失作出了承諾,會對田某進(jìn)行罰款嗎?

          標(biāo)簽: 證券公司 買賣證券
          來自 windows den*** 北京-西城區(qū) 2014-07-05 20:50:36 金融證券
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          1位律師回答
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          鄧偉娜

          專職律師

          《中華人民共和國證券法》第二百一十二條 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的,或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以五萬元以上二十萬元以下的罰款,可以暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬元以上十萬元以下的罰款,可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

          回復(fù)于 2014-07-05 20:50

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