山東一家證券公司雖然超出業(yè)務許可范圍經營證券業(yè)務，但沒有違法所得，這種情況下如何處罰呢？
鄧偉娜
專職律師《中華人民共和國證券法》第二百一十九條 證券公司違反本法規(guī)定，超出業(yè)務許可范圍經營證券業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。
回復于 2014-07-05 20:50
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