天津某證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，該公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員會被處罰嗎？
鄧偉娜
專職律師《中華人民共和國證券法》第二百一十九條 證券公司違反本法規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。
回復(fù)于 2014-07-05 20:50
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