國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對不符合證券法規(guī)定的設(shè)立證券公司申請予以核準(zhǔn)的，會給予該機構(gòu)直接負責(zé)的主管人員以行政處分嗎？
鄧偉娜
專職律師《中華人民共和國證券法》第二百二十七條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門有下列情形之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分： ?。ㄒ唬Σ环媳痉ㄒ?guī)定的發(fā)行證券、設(shè)立證券公司等申請予以核準(zhǔn)、批準(zhǔn)的； ?。ǘ┻`反規(guī)定采取本法第一百八十條規(guī)定的現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證、查詢、凍結(jié)或者查封等措施的； ?。ㄈ┻`反規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員實施行政處罰的； ?。ㄋ模┢渌灰婪男新氊?zé)的行為。
回復(fù)于 2014-07-05 20:50
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