我朋友是證券從業(yè)人員，但是違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券造成了客戶(hù)的損失，現(xiàn)在客戶(hù)一定要追究責(zé)任，我朋友需要承擔(dān)損害賠償責(zé)任嗎？
趙律師
專(zhuān)職律師您好，證券從業(yè)人員違背客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的，需要承擔(dān)賠償責(zé)任。 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法(2005修訂)》第79條，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為： （一）違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券； （二）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件； （三）挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金； （四）未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券； （五）為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)； （六）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息； （七）其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。 欺詐客戶(hù)行為給客戶(hù)造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
回復(fù)于 2016-09-15 14:47
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