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未獲證據(jù)監(jiān)督機構批準非法經(jīng)營證券業(yè)務，犯罪金額如何認定？
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創(chuàng)建日期:2020-10-15 16:06:05
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公開推介自己購買的股票影響股票價格從中獲利70萬以上如何判刑？
涉嫌扣除證券市場罪，依法應處五年以下有期徒刑或者拘役。
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創(chuàng)建日期:2019-12-10 16:54:25
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公開推介自己購買的股票從中獲利的行為如何定性？
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創(chuàng)建日期:2019-12-10 16:49:24
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向不特定對象發(fā)行的證券系公開發(fā)行嗎？
你好，向不特定的公眾發(fā)行股票，是公開發(fā)行，需要經(jīng)核準。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第10條，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授...
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創(chuàng)建日期:2016-07-01 12:03:04
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公開發(fā)行可轉換股票,采取承銷方式的,必須聘請保薦人嗎?
你好，根據(jù)以下規(guī)定，必須聘請保薦人。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第11條，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度...
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創(chuàng)建日期:2016-06-26 02:02:28
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證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式嗎?
你好，根據(jù)以下規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第40條，證券在證券交易所上市交易，應當...
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創(chuàng)建日期:2016-06-23 18:37:00
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借貸合同無效后，利率可以比照央行同期貸款利率執(zhí)行嗎？
案涉借款協(xié)議加蓋了雙方當事人的真實印鑒，雖然鑒定結論顯示公章加蓋在先，法定代表人簽字在后，但合同簽訂時蓋章與簽字的先后，不同的當事人有不同的交易習慣，不能以此作為合同真?zhèn)蔚淖C據(jù)。根據(jù)投資公司已出具委托...
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創(chuàng)建日期:2015-07-25 21:34:38
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保證質押賬戶資金不低于某金額承諾，是否構成擔保？
根據(jù)《中華人民共和國合同法》第一百二十五條第一款的規(guī)定，當事人對合同條款的理解有爭議的，應當按照合同所使用的詞句、合同的有關條款、合同的目的、交易習慣以及誠實信用原則，確定該條款的真實意思。當事人對合...
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創(chuàng)建日期:2015-07-25 21:34:35
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結算參與人申請撤回交收擔保品,應當在申請材料中明確相關交收擔保品的種類,數(shù)量,所在證券賬戶及席位(托管編碼)嗎？
根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司交收擔保品管理辦法》第十五條的規(guī)定，截至T+3日最終交收時點,結算參與人補足違約金額的,可以向本公司申請撤回已經(jīng)提交的交收擔保品.結算參與人申請撤回交收擔保品,應當在...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:04
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交收擔保品為證券的，應當是什么樣的證券？
根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司交收擔保品管理辦法》第三條的規(guī)定，本辦法所稱交收擔保品是指根據(jù)本辦法、相關結算業(yè)務規(guī)則及本公司與結算參與人結算協(xié)議的規(guī)定，由結算參與人提交給本公司的，或本公司直接取得...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:02
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交收擔保品為證券的，必須是流通股本規(guī)模適度嗎？
根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司交收擔保品管理辦法》第三條的規(guī)定，本辦法所稱交收擔保品是指根據(jù)本辦法、相關結算業(yè)務規(guī)則及本公司與結算參與人結算協(xié)議的規(guī)定，由結算參與人提交給本公司的，或本公司直接取得...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:02
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交收擔保品為證券的，應是流動性較好的證券嗎？
根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司交收擔保品管理辦法》第三條的規(guī)定，本辦法所稱交收擔保品是指根據(jù)本辦法、相關結算業(yè)務規(guī)則及本公司與結算參與人結算協(xié)議的規(guī)定，由結算參與人提交給本公司的，或本公司直接取得...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:01
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交收擔保品為證券的，應是業(yè)績優(yōu)良的嗎？
根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司交收擔保品管理辦法》第三條的規(guī)定，本辦法所稱交收擔保品是指根據(jù)本辦法、相關結算業(yè)務規(guī)則及本公司與結算參與人結算協(xié)議的規(guī)定，由結算參與人提交給本公司的，或本公司直接取得...
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交收擔保品為證券的，應是在證券交易所上市流通的嗎？
根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司交收擔保品管理辦法》第三條的規(guī)定，本辦法所稱交收擔保品是指根據(jù)本辦法、相關結算業(yè)務規(guī)則及本公司與結算參與人結算協(xié)議的規(guī)定，由結算參與人提交給本公司的，或本公司直接取得...
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