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證券公司從業(yè)人員能直接以自己名義持有股票嗎？

你好，根據(jù)以下規(guī)定，你朋友是證券從業(yè)人員，不可以直接以自己的名義持有股票。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作...

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創(chuàng)建日期:2016-07-30 13:19:38

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證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，注冊資本最低限額為多少呢？

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創(chuàng)建日期:2016-07-28 13:31:15

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證券公司從業(yè)人員泄露客戶秘密的，需要承擔什么法律責任呢？

您好，根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第228條，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會的組成人員，不履行本法規(guī)定的職責，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務便利牟取不正當利益，或者泄露所知悉...

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創(chuàng)建日期:2016-07-21 13:56:24

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證券公司從業(yè)人員泄露客戶賬號信息，會被撤銷從業(yè)資格嗎？

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創(chuàng)建日期:2016-07-21 10:46:22

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證券公司可以為其股東提供融資嗎？

你好，證券公司不可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保的。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第222條，證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管...

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創(chuàng)建日期:2016-07-16 10:56:17

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證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務能接受客戶的全權(quán)委托嗎？

您好，根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第212條，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所...

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創(chuàng)建日期:2016-07-13 23:20:51

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證券公司從業(yè)人員在任期能接受他人贈送的股票嗎？

你好，根據(jù)以下規(guī)定，你朋友是證券公司的從業(yè)人員，在任期內(nèi)不能接受他人贈送的股票并持有或買賣。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券...

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創(chuàng)建日期:2016-07-09 07:21:17

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證券公司從業(yè)人員能以化名買賣股票嗎？

你好，證券法有明確的規(guī)定證券公司的從業(yè)人員不可以化名買賣股票。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律...

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創(chuàng)建日期:2016-07-08 11:16:01

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證券公司從業(yè)人員能借用他人的名義持有股票嗎？

你好，我國證券法明確規(guī)定了證券公司從業(yè)人員不得以他人名義持有股份。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及...

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創(chuàng)建日期:2016-07-07 19:01:57

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