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證券公司從業(yè)人員泄露客戶秘密的，需要承擔(dān)什么法律責(zé)任呢？

您好，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法(2005修訂)》第228條，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會(huì)的組成人員，不履行本法規(guī)定的職責(zé)，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，或者泄露所知悉...

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創(chuàng)建日期:2016-07-21 13:56:24

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證券公司從業(yè)人員泄露客戶賬號(hào)信息，會(huì)被撤銷(xiāo)從業(yè)資格嗎？

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創(chuàng)建日期:2016-07-21 10:46:22

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證券公司可以為其股東提供融資嗎？

你好，證券公司不可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法(2005修訂)》第222條，證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營(yíng)管...

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創(chuàng)建日期:2016-07-16 10:56:17

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證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)能接受客戶的全權(quán)委托嗎？

您好，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法(2005修訂)》第212條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的，或者證券公司對(duì)客戶買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所...

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創(chuàng)建日期:2016-07-13 23:20:51

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證券公司從業(yè)人員在任期能接受他人贈(zèng)送的股票嗎？

你好，根據(jù)以下規(guī)定，你朋友是證券公司的從業(yè)人員，在任期內(nèi)不能接受他人贈(zèng)送的股票并持有或買(mǎi)賣(mài)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券...

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創(chuàng)建日期:2016-07-09 07:21:17

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證券公司從業(yè)人員能以化名買(mǎi)賣(mài)股票嗎？

你好，證券法有明確的規(guī)定證券公司的從業(yè)人員不可以化名買(mǎi)賣(mài)股票。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律...

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創(chuàng)建日期:2016-07-08 11:16:01

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證券公司從業(yè)人員能借用他人的名義持有股票嗎？

你好，我國(guó)證券法明確規(guī)定了證券公司從業(yè)人員不得以他人名義持有股份。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及...

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創(chuàng)建日期:2016-07-07 19:01:57

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證券公司可以為其股東提供擔(dān)保嗎？

你好，證券法明確規(guī)定了證券公司不得為其股東提供擔(dān)保。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法(2005修訂)》第130條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的凈資本，凈資本與負(fù)債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資...

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創(chuàng)建日期:2016-07-03 20:39:33

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證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)嗎？

你好，證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法(2005修訂)》第122條，設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何...

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創(chuàng)建日期:2016-07-03 07:28:29

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