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證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人需要提供交收擔(dān)保嗎？
《中華人民共和國證券法》第一百六十七條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證...
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創(chuàng)建日期:2014-05-11 11:11:55
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證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是以誰的名義為投資者開戶呢？
《中華人民共和國證券法》第一百六十六條投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。投資者申請開立賬戶，必須持有證明中國公民...
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證券登記結(jié)算采取的是什么方式呢？
《中華人民共和國證券法》第一百五十七條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易所上市證券交易的清算和交收；（五）受...
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受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能嗎？
《中華人民共和國證券法》第一百五十七條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易所上市證券交易的清算和交收；（五）受...
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客戶的哪些資料證券公司要妥善保管呢？
《中華人民共和國證券法》第一百四十六條證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。
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創(chuàng)建日期:2014-05-11 11:11:49
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證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，利用職務(wù)違反交易規(guī)則，由誰承擔(dān)責(zé)任呢？
《中華人民共和國證券法》第一百四十六條證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。
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賬面證券余額與實(shí)際持有的證券必須相一致嗎？
《中華人民共和國證券法》第一百四十一條證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄；買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作...
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證券公司為防范公司與客戶之間利益沖突需要采取什么措施呢？
《中華人民共和國證券法》第一百三十五條證券公司從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損失，其提取的具體比例由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
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因違法行為被開除的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，可以招聘為證券公司的從業(yè)人員嗎？
《中華人民共和國證券法》第一百三十二條因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。
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注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司，都可以經(jīng)營哪些業(yè)務(wù)呢？
《中華人民共和國證券法》第一百二十七條證券公司經(jīng)營本法第一百二十五條第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第（四）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元...
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證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，要求注冊資本最低限額是多少呢？
《中華人民共和國證券法》第一百二十七條證券公司經(jīng)營本法第一百二十五條第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第（四）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元...
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與證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券公司可以經(jīng)營嗎？
《中華人民共和國證券法》第一百二十五條經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（一）證券經(jīng)紀(jì)；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；（四）證券承...
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違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的，會被紀(jì)律處分嗎？
《中華人民共和國證券法》第一百二十一條在證券交易所內(nèi)從事證券交易的人員，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的，由證券交易所給予紀(jì)律處分；對情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其資格，禁止其入場進(jìn)行證券交易。
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嚴(yán)重違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的，會被撤銷其資格嗎？
《中華人民共和國證券法》第一百二十一條在證券交易所內(nèi)從事證券交易的人員，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的，由證券交易所給予紀(jì)律處分；對情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其資格，禁止其入場進(jìn)行證券交易。
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違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則情節(jié)嚴(yán)重的，會被怎么處理？
《中華人民共和國證券法》第一百二十一條在證券交易所內(nèi)從事證券交易的人員，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的，由證券交易所給予紀(jì)律處分；對情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其資格，禁止其入場進(jìn)行證券交易。
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李律師
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問題分析：超市盜竊的案子近幾年非常多，不算很嚴(yán)重，可以保釋。刑事案件家屬不能會見，不能閱卷。除了委托律師介入，也沒有太多可以做的。北京市國韜律師事務(wù)所主任李在珂律師為知名刑事律師，有需要可以聯(lián)系。
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