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證券公司從業(yè)人員泄露客戶秘密的，需要承擔什么法律責任呢？
您好，根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第228條，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會的組成人員，不履行本法規(guī)定的職責，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當利益，或者泄露所知悉...
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創(chuàng)建日期:2016-07-21 13:56:24
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證券公司從業(yè)人員泄露客戶賬號信息，會被撤銷從業(yè)資格嗎？
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創(chuàng)建日期:2016-07-21 10:46:22
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證券公司可以為其股東提供融資嗎？
你好，證券公司不可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保的。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第222條，證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管...
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創(chuàng)建日期:2016-07-16 10:56:17
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證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)能接受客戶的全權(quán)委托嗎？
您好，根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第212條，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所...
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創(chuàng)建日期:2016-07-13 23:20:51
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證券公司從業(yè)人員在任期能接受他人贈送的股票嗎？
你好，根據(jù)以下規(guī)定，你朋友是證券公司的從業(yè)人員，在任期內(nèi)不能接受他人贈送的股票并持有或買賣。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券...
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創(chuàng)建日期:2016-07-09 07:21:17
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證券公司從業(yè)人員能以化名買賣股票嗎？
你好，證券法有明確的規(guī)定證券公司的從業(yè)人員不可以化名買賣股票。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律...
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創(chuàng)建日期:2016-07-08 11:16:01
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證券公司從業(yè)人員能借用他人的名義持有股票嗎？
你好，我國證券法明確規(guī)定了證券公司從業(yè)人員不得以他人名義持有股份。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及...
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創(chuàng)建日期:2016-07-07 19:01:57
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證券公司可以為其股東提供擔保嗎？
你好，證券法明確規(guī)定了證券公司不得為其股東提供擔保。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第130條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資...
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創(chuàng)建日期:2016-07-03 20:39:33
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證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證監(jiān)會批準嗎？
你好，證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證監(jiān)會批準。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第122條，設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何...
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創(chuàng)建日期:2016-07-03 07:28:29
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證券公司可以是有限責任公司或者股份有限公司嗎？
您好！證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。
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創(chuàng)建日期:2016-07-01 20:54:06
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證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為多少呢？
你好，證券公司經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為一億元人民幣。
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創(chuàng)建日期:2016-06-29 19:44:53
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證券公司可以為其股東關(guān)聯(lián)人提供擔保嗎？
你好，證券公司不得為其股東關(guān)聯(lián)人提供擔保。
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創(chuàng)建日期:2016-06-29 19:22:52
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證券公司不執(zhí)行證券業(yè)協(xié)會的決定會承擔相應(yīng)法律責任嗎?
您好！行業(yè)協(xié)會的決定屬于自律條約性質(zhì)，若不遵守會帶來行業(yè)制裁但在不違法、犯罪的情況下，并不會招致法律責任。
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創(chuàng)建日期:2016-06-23 21:19:01
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證券業(yè)協(xié)會對證券公司做出的處罰又法律效力嗎?
你好，沒有法律效力。對于從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。
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創(chuàng)建日期:2016-06-23 20:52:01
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