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鄧偉娜 回復(fù)：《中華人民共和國證券法》第二百二十七條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門有下列情形之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分：（一）對不符合本法規(guī)定的發(fā)行證券、設(shè)立證券公司等申請予以核準(zhǔn)、批準(zhǔn)的；（二）違反規(guī)定...

劉律師 回復(fù)：《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第十二條的規(guī)定，用于質(zhì)押貸款的股票應(yīng)業(yè)績優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動(dòng)性較好。貸款人不得接受以下幾種股票作為質(zhì)物：（一）上一年度虧損的上市公司股票；（二）前六個(gè)月內(nèi)股票價(jià)格的波動(dòng)幅度（最高價(jià)/最低價(jià)）超過200...

劉律師 回復(fù)：《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第二十一條的規(guī)定，貸款人發(fā)放的股票質(zhì)押貸款余額，不得超過其資本凈額的15%；貸款人對一家證券公司發(fā)放的股票質(zhì)押貸款余額，不得超過貸款人資本凈額的5%.

劉律師 回復(fù)：《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第二十三條的規(guī)定，一家商業(yè)銀行及其分支機(jī)構(gòu)接受的用于質(zhì)押的一家上市公司股票，不得高于該上市公司全部流通股票的10%。一家證券公司用于質(zhì)押的一家上市公司股票，不得高于該上市公司全部流通股票的10%，并且不得高于...

劉律師 回復(fù)：《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第三十六條的規(guī)定，貸款人有下列行為之一的，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依法給予警告。情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛉∠滢k理股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)資格，并追究有關(guān)人員的責(zé)任：（一）未經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)從事股票質(zhì)押貸款...