北京某證券公司收購(gòu)了一家境外的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，陳某是公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，會(huì)對(duì)陳某提出警告嗎？
鄧偉娜
專職律師《中華人民共和國(guó)證券法》第二百一十八條 證券公司違反本法第一百二十九條的規(guī)定，擅自設(shè)立、收購(gòu)、撤銷分支機(jī)構(gòu)，或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，或者在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。 證券公司違反本法第一百二十九條的規(guī)定，擅自變更有關(guān)事項(xiàng)的，責(zé)令改正，并處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以五萬(wàn)元以下的罰款。
回復(fù)于 2014-07-05 20:50
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