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2024-06-19 02:50
操縱證券、期貨市場罪刑法規(guī)定
第一百八十ニ條有下列情形之ー,操縱證券、期貨市場,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金: (ー)單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的; (二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證
券、期貨交易,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的; (三)在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的; (四)以其他方法操縱證券、期貨市場的。
單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照前款的規(guī)定處罰。
操縱證券、期貨市場罪罪名概念
操縱證券、期貨市場罪是指行人已違反法律明文規(guī)定,通過各種方法操縱證券或期貨市場,情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的行為。
操縱證券、期貨市場罪刑事強制措施包括什么
刑事強制措施是指公安機關(guān)、檢察機關(guān)和法院為了保障訴訟的正常進(jìn)行而對犯罪嫌疑人被告人所采取的一種臨時性的,目的是為了保障訴訟正常進(jìn)行,防止犯罪嫌疑人、被告人以毀滅、偽造證據(jù)等方式逃避偵查、起訴、審判,或者打擊報復(fù)被害人、證人等而采取的限制一定人身自由的預(yù)防性措施。是否對犯罪嫌疑人被告人采取強制措施,要視具體的情況而定,并不是在任何犯罪中對任何犯罪嫌疑人都必須采取刑事強制措施,總的來說刑事強制措施只是一種手段而不是目的,并不是必須要適用。即使要適用刑事強制措施,也必須考慮到合比例原則,即采取刑事強制措施的強度應(yīng)當(dāng)與犯罪嫌疑人的人身危險性以及實施犯罪的社會危害性等相當(dāng)。即使對犯罪嫌疑人被告人采取了刑事強制措施,在后續(xù)訴訟程序進(jìn)行的過程中,如果情況發(fā)生變化也要視具體情況而對刑事強制措施進(jìn)行變更。
操縱證券、期貨市場罪案件辯護(hù)詞推薦
審判長、審判員:根據(jù)《中華人民共和國律師法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定,我們受被告人朱XX的委托,北京市陸通聯(lián)合律師事務(wù)所的指派,到庭依法為被告人XX進(jìn)行辯護(hù)。經(jīng)過庭前大量的閱卷,會見被告人朱XX以及進(jìn)行了必要的調(diào)查工作,我們了解了本案的基本事實。剛才又聽取了公訴人的公訴意見,參與了法庭調(diào)查,對證據(jù)進(jìn)行了質(zhì)證?,F(xiàn)針對起訴書和公訴意見,我們提出以下幾點辯護(hù)意見:一、被告人朱XX犯罪的主觀故意不明顯。我們認(rèn)為,朱XX對朱YY操縱0048股票價格的行為,客觀上存在一個認(rèn)知的過程,這在法庭調(diào)查和證據(jù)質(zhì)證過程中已得到證實。朱XX既沒有與朱XX對操縱0048投票價格行為進(jìn)行事先共謀,事實上也不知道朱YY與呂X共謀操縱0048股票。朱水祥的認(rèn)知過程分兩個階段:初期階段,由于朱XX一方面受朱YY看好0048股票的虛假投資理念的影響和欺騙,另一方面作為公司員工,也必須執(zhí)行公司領(lǐng)導(dǎo)指令,完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作和任務(wù)。因此,在這一階段,朱XX在主觀上是處于一種盲目服從的狀態(tài)。從1998年5月朱XX調(diào)入XXX公司到2000年6、7月份。在此階段,朱XX在從業(yè)經(jīng)驗和業(yè)務(wù)能力上尚未得到朱YY的認(rèn)可和信任,朱XX在到公司后的半年內(nèi),并未直接參與買賣活動,在1998年11月朱YY對朱XX宣稱,看好這支股票(0048),要投資這支股票后,朱YY開始安排朱XX參與一些操縱0048股票的外圍活動,如朱XX受朱YY指派,辦理過融資手續(xù),按朱YY的指令,僅用融來的資金買賣過0048股票(尚未參與對敲)。后期,從2000年6、7月份到2001年1月份,朱XX被采取強制措施前,隨著時間的推移和朱XX從業(yè)經(jīng)驗的積累,特別是在朱YY用朱XX名義成立ZZZ公司,朱XX根據(jù)朱煥良的指令,開始參與與于XX進(jìn)行的對敲活動后,朱XX本人也當(dāng)庭承認(rèn),從這時起,才意識到Y(jié)Y在與他人操縱這支股票。如果認(rèn)定朱XX構(gòu)成主觀上的“明知”,應(yīng)從這時起。但其故意的程度也僅處于“應(yīng)當(dāng)知道”,屬于“放任”的間接故意。同時朱XX“明知”的范圍也局限于接受朱YY的指令,所進(jìn)行的對敲行為。根據(jù)法律規(guī)定,只有明知自己的行為是在操縱證券交易價格的情況下,交易的行為才有可能構(gòu)成犯罪。因此,辯護(hù)律師認(rèn)為,在初期朱XX在主觀上是在朱YY欺騙下,主觀上處于一種盲目服從的心理狀態(tài),不存在操縱0048股票價格的主觀故意。被告人朱XX應(yīng)對其在2000年7月之后的操縱0048股票的行為承擔(dān)刑事責(zé)任,但同時也應(yīng)指出在2000年7月前朱水祥操縱股票的行為雖然對0048股票價格波動造成影響,但由于其主觀上不明知,客觀上沒有對敲行為,只是幫助朱YY進(jìn)行了融資和投資炒股的行為,不宜認(rèn)定為是犯罪行為,因此在初期朱XX融資和交易的金額不應(yīng)計算在公訴人指控的二點六億元和四億余元中,而應(yīng)從中減去。二、在犯罪的客觀方面,朱XX的犯罪情節(jié)輕微。1、起訴書指控朱XX買賣股票的股數(shù)和成交金額與事實的出入。起訴書認(rèn)定朱XX在朱YY指使下,買賣股票200余萬股,成交金額4億余元。但經(jīng)律師核查有關(guān)數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn),其中存在認(rèn)定數(shù)額與事實不符的情況。這里僅舉一例說明:1999年12月1日,在長城證券重慶前進(jìn)路營業(yè)部,朱YY指派朱XX從重慶市盈證財務(wù)管理顧問有限公司融資2000萬元,期限三個月(見證據(jù)12卷104、136、137頁)。12月2日支票轉(zhuǎn)入1945萬元,同日買進(jìn)0048股票45萬股。在沒有進(jìn)行任何交易的情況下,于2001年1月24日賣出0048股票42萬股,得現(xiàn)金1981萬元。1月25日即將這1981萬元轉(zhuǎn)帳給重慶市盈證財務(wù)管理顧問有限公司,歸還融資款。類似這種為了歸還融資而發(fā)生的對敲,在本案中還有多筆,我們不否認(rèn)融資后買入0048股票的目的是為了操縱,但由于賣出的目的是為了還款,而并不是為了操縱。這在主觀上是有本質(zhì)區(qū)別的。因此這種為了歸還融資而發(fā)生的對敲,不應(yīng)計入交易金額總數(shù)中。還有其他一些情況,我們在質(zhì)證意見中已經(jīng)作了陳述,在此不再贅述。2、起訴書對朱XX操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益,情節(jié)嚴(yán)重的指控,顯屬過重。 第一,起訴書對被告人朱XX利用信資星公司名義籌集資金二點六億元,并將所籌資金用于操縱證券交易價格的指控,與事實不符。朱XX受朱YY的指派,自1999年11月至2000年5月間,先后11次融資二點六億元,其中只有兩筆融資是以XXX名義簽訂的,其余9筆融資均是以YYY公司名義進(jìn)行的融資。而朱XX與YYY公司沒有任何關(guān)系。朱XX只是一個代辦人。朱XX沒有主動為朱煥良籌集過資金。從以上11筆融資的過程中可以看出,每次融資均是朱YY事先與出資人、證券營業(yè)部協(xié)商確定融資合同的內(nèi)容后,朱YY再委托指派朱XX,以YYY公司或XXX公司名義,在融資合同上蓋章簽字。朱XX為朱YY籌集來的二點六億資金,并非都用于操縱0048股票。第二,朱XX在該案中獲取不正當(dāng)利益不大。朱XX在該案中,除了工資之外沒有其他不正當(dāng)收入,辯護(hù)人認(rèn)為朱XX獲取的工資并不都是不正當(dāng)?shù)氖杖搿V靀X所在的ZZZ公司和XXX公司并非只從事操縱0048股票的違法活動,兩個公司還分別從事一些正當(dāng)?shù)慕?jīng)營活動,朱XX在公司付出的勞動也不都是非法勞動,其得到的工資薪金與其他工作人員所獲得的工資薪金相同,不完全都是非法勞動所得。因此我們認(rèn)為,朱XX在本案中獲利不大,建議法庭將這一情節(jié)作為定罪處罰的一個從輕情節(jié)來考慮。第三,從朱XX對0048股票的買賣股票占朱YY、呂X操縱投票比例情況來看,朱XX的犯罪情節(jié)顯屬輕微。公訴機關(guān)出具的證據(jù)證明,朱YY自1998年12月控制0048股票的90%。到2001年1月15日,朱YY與呂X共同控制0048股票的90%以上。因此在市場的交易中,朱YY和呂X當(dāng)然控制著市場交易量的90%。起訴書認(rèn)定朱XX參與交易200多萬股。經(jīng)查,1998年12月至2001年1月15日,0048股票共成交42968萬股,成交金額為1308998萬元(均按單邊交易計算)。即使起訴書認(rèn)定朱XX的200多萬股也是按單邊交易計算,朱XX參與的200多萬股的交易,也只占全部交易量的0.5%。由此可見,朱XX參與的操縱行為顯屬輕微。第四,如果有證據(jù)能夠證明朱YY指使朱XX炒作股票的行為是犯罪,那么朱YY在這起共同犯罪中是起組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動的作用,根據(jù)我國刑法第二十六條的規(guī)定是主犯。而朱XX在該案中是朱YY的ZZZ投資有限公司中的一般職員,是朱YY的下屬。而且朱XX從融資到操縱股票每一筆交易都是按照朱YY的指示進(jìn)行操作,在本案中起次要和輔助作用,是從犯。朱XX的在本案中的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及朱YY,更不及呂X。根據(jù)我國刑法第二十七條的規(guī)定對于從犯,應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。三、偵查機關(guān)對朱XX的“監(jiān)視居住”應(yīng)折抵刑期深圳市公安局對被告人朱XX于2001年3月5日采取“監(jiān)視居住”的強制措施,2001年9月4日,北京市公安局又連續(xù)對被告人朱XX采取了“監(jiān)視居往”的強制措施,先后將被告人朱XX關(guān)押在深圳市公安局和北京市公安局。用所謂的“監(jiān)視居住”限制朱水祥人身自由長達(dá)8個多月。我們認(rèn)為偵察機關(guān)采取的這種強制措施在程序上已經(jīng)違法。首先,根據(jù)我國刑事訴訟法規(guī)定的監(jiān)視居住不得超過六個月,而且不得對被告人連續(xù)采取監(jiān)視居往的強制措施。其次,根據(jù)《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第九十七條被監(jiān)視居住的犯罪嫌疑人未經(jīng)執(zhí)行機關(guān)批準(zhǔn)不得離開住處,無固定住處的,末經(jīng)批準(zhǔn),不得離開指定的居所;根據(jù)該規(guī)定第九十八條:固定住處,是指犯罪嫌疑人在辦案機關(guān)所在的市、縣內(nèi)生活的合法住處;指定的居所,是指公安機關(guān)根據(jù)案件的情況,在辦案機關(guān)所在的市、縣內(nèi)為犯罪嫌疑人指定的生活居所。公安機關(guān)不得建立專門的監(jiān)視居住場所,對犯罪嫌疑人變相羈押。不得在看守所、行政拘留所、留置室或者公安機關(guān)其他工作場所執(zhí)行監(jiān)視居住。從以上規(guī)定可以看出監(jiān)視居住應(yīng)當(dāng)在犯罪嫌疑人的住所進(jìn)行,犯罪嫌疑人沒有固定住處的才可以由公安機關(guān)為其指定居所。本案中,被告人朱XX在深圳市有其固定的居所,監(jiān)視居住本應(yīng)在其深圳的居所進(jìn)行,但偵查機關(guān)卻采取變相拘禁的方式將朱水祥限制在公安機關(guān)的指定場所。我們認(rèn)為限制被告人朱XX人身自由,變相拘禁的這種所謂“監(jiān)視居住”無異于拘留和逮捕。理所應(yīng)當(dāng)折抵對朱XX可能判處的刑期。此外,朱XX在偵查過程中認(rèn)罪態(tài)度好,能積極配合公安機關(guān),并主動交待犯罪事實,有坦白的行為,口供的一致性和穩(wěn)定性都較強,這證明朱XX愿意配合司法機關(guān)查清事實,對自己的犯罪行為有明顯的悔罪表示。建議法庭酌情給予減輕、從輕處罰。綜上所述,被告人朱XX雖然觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定,構(gòu)成操縱證券交易價格犯罪。但其朱XX在犯罪中主觀惡意不大,在主觀方面并非直接故意,客觀方面在該案中又系從犯,所起的作用不大,其個人的行為造成的社會危害性并不是特別嚴(yán)重。又系初犯,而且朱XX有強烈的認(rèn)罪感和悔罪態(tài)度。因此懇請合議庭在對朱XX定罪和量刑時充分考慮這一點。建議法庭可以對被告人有條件的適用緩刑。讓被告人朱XX早日回到社會,照顧自已白發(fā)蒼蒼的父母和兩歲的的孩子,早日對社會做出自己的貢獻(xiàn)。參考資料中華人民共和國刑法(2011年修正)