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證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己名義進(jìn)行嗎？能以個人名義進(jìn)行嗎？

您好，根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第137條，證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不...

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創(chuàng)建日期:2017-01-31 17:56:58

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證券公司從業(yè)人員在任期能借他人名義買賣股票嗎？

您好！您朋友在證券公司的從業(yè)人員，在任期內(nèi)借他人的名義買賣股票的，違反了證券法的規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管...

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創(chuàng)建日期:2016-12-14 11:23:58

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證券公司可以為其股東關(guān)聯(lián)人提供融資嗎？

您好！證券公司不能為股東關(guān)聯(lián)人提供融資，證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第130...

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創(chuàng)建日期:2016-11-03 11:23:29

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證券包銷期內(nèi),證券公司可以預(yù)先購入所包銷證券嗎?

你好，證券公司預(yù)先購入所包銷證券，有違法律的強(qiáng)行性規(guī)定，無效。

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創(chuàng)建日期:2016-10-02 07:12:15

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證券公司同時經(jīng)營證券自營與證券資產(chǎn)管理，注冊資本最低是多少？

您好，注冊資本最低限額為人民幣一億元。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第125條，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（一）證券經(jīng)紀(jì)；（二）證券投資咨詢；（...

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創(chuàng)建日期:2016-10-01 07:31:24

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證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證監(jiān)會的批準(zhǔn)嗎？

您好，必須經(jīng)證監(jiān)會的批準(zhǔn)。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第129條，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程...

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創(chuàng)建日期:2016-09-15 09:34:13

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有限合伙人可以自營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)嗎?

你好，根據(jù)以下規(guī)定可知，有限合伙人可以自營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法(2006修訂)》第71條，有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本...

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創(chuàng)建日期:2016-09-05 11:02:43

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證券代銷期內(nèi)，證券公司能預(yù)留所代銷證券嗎?

暫無律師回復(fù)

創(chuàng)建日期:2016-09-03 11:17:27

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證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)嗎？

你好，證券公司，在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第129條，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權(quán)...

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創(chuàng)建日期:2016-08-31 10:53:57

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