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證券公司從業(yè)人員能以化名買賣股票嗎？
你好，證券法有明確的規(guī)定證券公司的從業(yè)人員不可以化名買賣股票。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律...
1位律師回復(fù)
創(chuàng)建日期:2016-07-08 11:16:01
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成為證券交易所從業(yè)人員后，原已持有的股票必須轉(zhuǎn)讓嗎？
2位律師回復(fù)
創(chuàng)建日期:2016-07-06 22:21:51
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證券公司可以為其股東提供擔(dān)保嗎？
你好，證券法明確規(guī)定了證券公司不得為其股東提供擔(dān)保。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第130條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的凈資本，凈資本與負(fù)債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資...
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創(chuàng)建日期:2016-07-03 20:39:33
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證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)嗎？
你好，證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第122條，設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何...
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創(chuàng)建日期:2016-07-03 07:28:29
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證券公司可以是有限責(zé)任公司或者股份有限公司嗎？
您好！證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
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創(chuàng)建日期:2016-07-01 20:54:06
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證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為多少呢？
你好，證券公司經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為一億元人民幣。
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創(chuàng)建日期:2016-06-29 19:44:53
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貸款人有對不具備本辦法規(guī)定資格的證券公司發(fā)放股票質(zhì)押貸款，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依法給予警告。情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛉∠滢k理股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)資格，并追究有關(guān)人員的責(zé)任嗎？
《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第三十六條的規(guī)定，貸款人有下列行為之一的，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依法給予警告。情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或取消其辦理股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)資格，并追究有關(guān)人員的責(zé)任：（一）未經(jīng)中國...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:51
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一家證券公司用于質(zhì)押的一家上市公司股票，不得高于該上市公司全部流通股票的10%，并且不得高于該上市公司已發(fā)行股份的5%嗎？
《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第二十三條的規(guī)定，一家商業(yè)銀行及其分支機(jī)構(gòu)接受的用于質(zhì)押的一家上市公司股票，不得高于該上市公司全部流通股票的10%。一家證券公司用于質(zhì)押的一家上市公司股票，不得高于該上...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:48
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貸款人對一家證券公司發(fā)放的股票質(zhì)押貸款余額，不得超過貸款人資本凈額的5%嗎？
《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第二十一條的規(guī)定，貸款人發(fā)放的股票質(zhì)押貸款余額，不得超過其資本凈額的15%；貸款人對一家證券公司發(fā)放的股票質(zhì)押貸款余額，不得超過貸款人資本凈額的5%.
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:48
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證券公司持有一家上市公司已發(fā)行股份的5%以上的，該證券公司不得以該種股票質(zhì)押嗎？
《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》第十二條的規(guī)定，用于質(zhì)押貸款的股票應(yīng)業(yè)績優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動性較好。貸款人不得接受以下幾種股票作為質(zhì)物：（一）上一年度虧損的上市公司股票；（二）前六個(gè)月內(nèi)股票價(jià)...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:46
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國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對不符合證券法規(guī)定的設(shè)立證券公司申請予以核準(zhǔn)的，會給予行政處分嗎？
《中華人民共和國證券法》第二百二十七條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門有下列情形之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分：（一）對不符合本法規(guī)定的發(fā)行證券、設(shè)立證券公...
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創(chuàng)建日期:2014-07-05 20:50:50
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證券公司毀損文件和資料的，會被處以警告嗎？
《中華人民共和國證券法》第二百二十五條上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；隱匿、...
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創(chuàng)建日期:2014-07-05 20:50:48
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毀損文件和資料的證券公司，會被處以罰款嗎？
《中華人民共和國證券法》第二百二十五條上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；隱匿、...
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創(chuàng)建日期:2014-07-05 20:50:48
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證券公司偽造文件和資料的，會被警告嗎？
《中華人民共和國證券法》第二百二十五條上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；隱匿、...
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創(chuàng)建日期:2014-07-05 20:50:48
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證券公司隱匿有關(guān)文件的，會被處以罰款嗎？
《中華人民共和國證券法》第二百二十五條上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；隱匿、...
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因出售擅自制造的可以用于騙取出口退稅的發(fā)票被抓了怎么辦？
問題分析：這要看本案如今的狀況，一般情況下，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，最高處七年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。律師需通過閱卷來細(xì)致掌握，有需要可以來電詳談。
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李律師
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因出售擅自制造的可以用于騙取出口退稅的發(fā)票被抓了怎么辦？
問題分析：您好，需要了解一些細(xì)節(jié)情況才能給您專業(yè)的法律意見，您可以點(diǎn)擊頭像查詢我的聯(lián)系方式進(jìn)一步溝通
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9小時(shí)前
