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證券公司從業(yè)人員泄露客戶賬號信息，會被撤銷從業(yè)資格嗎？

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創(chuàng)建日期:2016-07-21 10:46:22

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證券公司可以為其股東提供融資嗎？

你好，證券公司不可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保的。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第222條，證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管...

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創(chuàng)建日期:2016-07-16 10:56:17

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證券公司從業(yè)人員在任期能接受他人贈送的股票嗎？

你好，根據(jù)以下規(guī)定，你朋友是證券公司的從業(yè)人員，在任期內(nèi)不能接受他人贈送的股票并持有或買賣。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券...

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創(chuàng)建日期:2016-07-09 07:21:17

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證券公司從業(yè)人員能以化名買賣股票嗎？

你好，證券法有明確的規(guī)定證券公司的從業(yè)人員不可以化名買賣股票。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律...

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創(chuàng)建日期:2016-07-08 11:16:01

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證券公司從業(yè)人員能借用他人的名義持有股票嗎？

你好，我國證券法明確規(guī)定了證券公司從業(yè)人員不得以他人名義持有股份。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及...

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創(chuàng)建日期:2016-07-07 19:01:57

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證券公司可以為其股東提供擔保嗎？

你好，證券法明確規(guī)定了證券公司不得為其股東提供擔保。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第130條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資...

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創(chuàng)建日期:2016-07-03 20:39:33

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證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證監(jiān)會批準嗎？

你好，證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證監(jiān)會批準。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第122條，設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何...

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創(chuàng)建日期:2016-07-03 07:28:29

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證券公司可以是有限責任公司或者股份有限公司嗎？

您好！證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。

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創(chuàng)建日期:2016-07-01 20:54:06

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證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為多少呢？

你好，證券公司經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為一億元人民幣。

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創(chuàng)建日期:2016-06-29 19:44:53

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