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證券公司可以為其股東關聯(lián)人提供擔保嗎？
你好，證券公司不得為其股東關聯(lián)人提供擔保。
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創(chuàng)建日期:2016-06-29 19:22:52
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證券公司不執(zhí)行證券業(yè)協(xié)會的決定會承擔相應法律責任嗎?
您好！行業(yè)協(xié)會的決定屬于自律條約性質，若不遵守會帶來行業(yè)制裁但在不違法、犯罪的情況下，并不會招致法律責任。
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創(chuàng)建日期:2016-06-23 21:19:01
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證券業(yè)協(xié)會對證券公司做出的處罰又法律效力嗎?
你好，沒有法律效力。對于從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。
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創(chuàng)建日期:2016-06-23 20:52:01
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法人將經(jīng)營全權委托他人，貸款是否仍需法人簽字，風險由誰承擔？
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創(chuàng)建日期:2016-06-17 12:52:56
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證券公司代炒期貨賠了能起訴嗎？
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創(chuàng)建日期:2016-06-04 15:06:34
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貸款人有對不具備本辦法規(guī)定資格的證券公司發(fā)放股票質押貸款，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依法給予警告。情節(jié)嚴重的，暫?；蛉∠滢k理股票質押貸款業(yè)務資格，并追究有關人員的責任嗎？
《證券公司股票質押貸款管理辦法》第三十六條的規(guī)定，貸款人有下列行為之一的，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依法給予警告。情節(jié)嚴重的，暫停或取消其辦理股票質押貸款業(yè)務資格，并追究有關人員的責任：（一）未經(jīng)中國...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:51
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一家證券公司用于質押的一家上市公司股票，不得高于該上市公司全部流通股票的10%，并且不得高于該上市公司已發(fā)行股份的5%嗎？
《證券公司股票質押貸款管理辦法》第二十三條的規(guī)定，一家商業(yè)銀行及其分支機構接受的用于質押的一家上市公司股票，不得高于該上市公司全部流通股票的10%。一家證券公司用于質押的一家上市公司股票，不得高于該上...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:48
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貸款人對一家證券公司發(fā)放的股票質押貸款余額，不得超過貸款人資本凈額的5%嗎？
《證券公司股票質押貸款管理辦法》第二十一條的規(guī)定，貸款人發(fā)放的股票質押貸款余額，不得超過其資本凈額的15%；貸款人對一家證券公司發(fā)放的股票質押貸款余額，不得超過貸款人資本凈額的5%.
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:48
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證券公司持有一家上市公司已發(fā)行股份的5%以上的，該證券公司不得以該種股票質押嗎？
《證券公司股票質押貸款管理辦法》第十二條的規(guī)定，用于質押貸款的股票應業(yè)績優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動性較好。貸款人不得接受以下幾種股票作為質物：（一）上一年度虧損的上市公司股票；（二）前六個月內股票價...
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創(chuàng)建日期:2014-09-30 14:54:46
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國務院證券監(jiān)督管理機構對不符合證券法規(guī)定的設立證券公司申請予以核準的，會給予行政處分嗎？
《中華人民共和國證券法》第二百二十七條國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門有下列情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分：（一）對不符合本法規(guī)定的發(fā)行證券、設立證券公...
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創(chuàng)建日期:2014-07-05 20:50:50
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證券公司毀損文件和資料的，會被處以警告嗎？
《中華人民共和國證券法》第二百二十五條上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；隱匿、...
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創(chuàng)建日期:2014-07-05 20:50:48
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毀損文件和資料的證券公司，會被處以罰款嗎？
《中華人民共和國證券法》第二百二十五條上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；隱匿、...
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創(chuàng)建日期:2014-07-05 20:50:48
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證券公司偽造文件和資料的，會被警告嗎？
《中華人民共和國證券法》第二百二十五條上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；隱匿、...
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創(chuàng)建日期:2014-07-05 20:50:48
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證券公司隱匿有關文件的，會被處以罰款嗎？
《中華人民共和國證券法》第二百二十五條上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；隱匿、...
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問題分析：您好，需要了解一些細節(jié)情況才能給您專業(yè)的法律意見，您可以點擊頭像查詢我的聯(lián)系方式進一步溝通
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