證券公司
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立的并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務,具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。查看全文
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2016-07-30 13:19:38
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你好,根據(jù)以下規(guī)定,你朋友是證券從業(yè)人員,不可以直接以自己的名義持有股票。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的...
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2016-07-28 13:31:15
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2016-07-21 13:56:24
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您好,根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第228條,證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會的組成人員,不履行本法規(guī)定的職責,濫用職權(quán)、玩忽職守,利用職務便利牟取不正當利益,或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密的,依法追究法...
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2016-07-21 10:46:22
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2016-07-16 10:56:17
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你好,證券公司不可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保的。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第222條,證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定,拒不向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料,或者報送、提供的經(jīng)營管理信...
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2016-07-13 23:20:51
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您好,根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第212條,證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務,接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的,或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的,責令改正,沒收違法所得,并處以五萬元以上二十萬元以下的罰款,...
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2016-07-09 07:21:17
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你好,根據(jù)以下規(guī)定,你朋友是證券公司的從業(yè)人員,在任期內(nèi)不能接受他人贈送的股票并持有或買賣。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)...
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2016-07-08 11:16:01
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你好,證券法有明確的規(guī)定證券公司的從業(yè)人員不可以化名買賣股票。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在...