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證券公司

一、概念分析

證券公司：是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

二、主要特點(diǎn)

1.大都為國(guó)有控股企業(yè)，資產(chǎn)的贈(zèng)與必須滿足國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的相關(guān)規(guī)定；

2.大都為非上市公司，股份流通受限制，沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)格，但又有上市的規(guī)劃，能夠滿足上市公司的有關(guān)規(guī)定。

因此，股票期權(quán)和員工持股的方式更適合我國(guó)證券公司。

三、主要職責(zé)

證券公司在企業(yè)改制上市中的主要職責(zé)是設(shè)計(jì)籌劃改制企業(yè)的股票上市，主要工作包括：參與企業(yè)改制方案設(shè)計(jì)和制定，對(duì)擬發(fā)股票的改制企業(yè)進(jìn)行上市輔導(dǎo)，草擬、匯總和報(bào)送發(fā)行上市的所有申報(bào)材料，組織承銷上市企業(yè)的股票，承擔(dān)發(fā)行上市的組織協(xié)調(diào)工作。

四、分類分析

從證券經(jīng)營(yíng)公司的功能分，可分為：

1.證券經(jīng)紀(jì)商

即證券經(jīng)紀(jì)公司。代理買賣證券的證券機(jī)構(gòu)，接受投資人委托、代為買賣證券，并收取一定手續(xù)費(fèi)即傭金，如東吳證券蘇州營(yíng)業(yè)部，江海證券經(jīng)紀(jì)公司。

2.證券自營(yíng)商

即綜合型證券公司，除了證券經(jīng)紀(jì)公司的權(quán)限外，還可以自行買賣證券的證券機(jī)構(gòu)，它們資金雄厚，可直接進(jìn)入交易所為自己買賣股票。如國(guó)泰君安證券。

3.證券承銷商

以包銷或代銷形式幫助發(fā)行人發(fā)售證券的機(jī)構(gòu)。實(shí)際上，許多證券公司是兼營(yíng)這3種業(yè)務(wù)的。按照各國(guó)現(xiàn)行的做法，證券交易所的會(huì)員公司均可在交易市場(chǎng)進(jìn)行自營(yíng)買賣，但專門(mén)以自營(yíng)買賣為主的證券公司為數(shù)極少。

另外，一些經(jīng)過(guò)認(rèn)證的創(chuàng)新型證券公司，還具有創(chuàng)設(shè)權(quán)證的權(quán)限，如中信證券。

證券登記公司是證券集中登記過(guò)戶的服務(wù)機(jī)構(gòu)。它是證券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性質(zhì)。它須經(jīng)主管機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)方可設(shè)立。

五、設(shè)立條件

（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；

（3）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；

 (4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；

（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；

（6）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

六、業(yè)務(wù)范圍

（1）證券經(jīng)紀(jì)；

（2）證券投資咨詢；

（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；

（4）證券承銷與保薦；

（5）證券自營(yíng)；

（6）證券資產(chǎn)管理；

（7）其他證券業(yè)務(wù)。

證券公司經(jīng)營(yíng)上述第（1）項(xiàng)至第（3）項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)第（4）項(xiàng)至第（7）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)第（4）項(xiàng)至第（7）項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

七、經(jīng)營(yíng)管理

1.資產(chǎn)管理

證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

2.人員管理

證券公司的高級(jí)管理人員應(yīng)符合法定的任職資格。

3.繳納證券投資者保護(hù)基金、提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

4.建立健全內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)隔離制度

證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。

5.健全業(yè)務(wù)管理制度

（1）證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。

（2）證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。

（3）證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書(shū)，供委托人使用。

（4）證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)如實(shí)進(jìn)行交易記錄。

（5）證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。

（6）證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

（7）證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

（8）證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。

（9）客戶有關(guān)資料的保存期限不得少于20年。

八、注冊(cè)資本

1.經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為5千萬(wàn)元：

（1）證券經(jīng)紀(jì)；

（2）證券投資咨詢；

（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；

2.經(jīng)營(yíng)下列其中一項(xiàng)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為1億元：

（1）證券承銷與保薦；

（2）證券自營(yíng)；

（3）證券資產(chǎn)管理；

（4）其他證券業(yè)務(wù)；

3.經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為5億元：

（1）證券承銷與保薦；

（2）證券自營(yíng)；

（3）證券資產(chǎn)管理；

（4）其他證券業(yè)務(wù)；

4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本的最低限額為1億元；（《證券交易所管理辦法》）

5.證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的最低注冊(cè)資本的最低限額為100萬(wàn)元；（《證券、期貨投資咨詢管

理暫行辦法》第6條規(guī)定）