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證券公司可以為其股東關(guān)聯(lián)人提供融資嗎？
2位律師回復(fù)
創(chuàng)建日期:2016-11-03 11:23:29
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證券包銷期內(nèi),證券公司可以預(yù)先購入所包銷證券嗎?
你好，證券公司預(yù)先購入所包銷證券，有違法律的強(qiáng)行性規(guī)定，無效。
2位律師回復(fù)
創(chuàng)建日期:2016-10-02 07:12:15
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證券公司同時經(jīng)營證券自營與證券資產(chǎn)管理，注冊資本最低是多少？
您好，注冊資本最低限額為人民幣一億元。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第125條，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（一）證券經(jīng)紀(jì)；（二）證券投資咨詢；（...
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創(chuàng)建日期:2016-10-01 07:31:24
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證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證監(jiān)會的批準(zhǔn)嗎？
您好，必須經(jīng)證監(jiān)會的批準(zhǔn)。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第129條，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程...
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創(chuàng)建日期:2016-09-15 09:34:13
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證券代銷期內(nèi)，證券公司能預(yù)留所代銷證券嗎?
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創(chuàng)建日期:2016-09-03 11:17:27
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證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)嗎？
你好，證券公司，在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第129條，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權(quán)...
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創(chuàng)建日期:2016-08-31 10:53:57
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未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)嗎？
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創(chuàng)建日期:2016-08-21 15:17:41
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成為證券公司的從業(yè)人員后，原持有的股票必須轉(zhuǎn)讓嗎？
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創(chuàng)建日期:2016-08-19 07:27:15
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證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)嗎？
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創(chuàng)建日期:2016-08-13 23:02:41
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證券公司從業(yè)人員能直接以自己名義持有股票嗎？
你好，根據(jù)以下規(guī)定，你朋友是證券從業(yè)人員，不可以直接以自己的名義持有股票。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第43條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作...
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創(chuàng)建日期:2016-07-30 13:19:38
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證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為多少呢？
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創(chuàng)建日期:2016-07-28 13:31:15
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證券公司從業(yè)人員泄露客戶秘密的，需要承擔(dān)什么法律責(zé)任呢？
您好，根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第228條，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會的組成人員，不履行本法規(guī)定的職責(zé)，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，或者泄露所知悉...
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創(chuàng)建日期:2016-07-21 13:56:24
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證券公司從業(yè)人員泄露客戶賬號信息，會被撤銷從業(yè)資格嗎？
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創(chuàng)建日期:2016-07-21 10:46:22
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單位停業(yè)整頓，孕婦不服從調(diào)配，能提出申訴要求單位給予補(bǔ)助嗎？
您好，您可以和單位進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商不成的，可以提請勞動仲裁。
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創(chuàng)建日期:2016-07-20 22:44:19
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證券公司可以為其股東提供融資嗎？
你好，證券公司不可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的。根據(jù)《中華人民共和國證券法(2005修訂)》第222條，證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管...
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創(chuàng)建日期:2016-07-16 10:56:17
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