處分原則,又稱為處分權(quán)原則,是大陸法系國家民事訴訟中的一項(xiàng)基本原則。
其基本含義是:當(dāng)事人是否起訴或終結(jié)訴訟,何時(shí)或何種內(nèi)容、范圍對何人起訴,原則上由當(dāng)事人自由決定,國家不能干預(yù),法院在民事訴訟中應(yīng)當(dāng)處于被動(dòng)消極的地位。處分原則確定了當(dāng)事人在民事訴訟中的基本作用,這樣的定位是符合民事訴訟的性質(zhì)和特性的。按照處分原則的要求,當(dāng)事人在民事訴訟中有權(quán)支配自己的實(shí)體權(quán)利和訴訟權(quán)利。
根據(jù)處分原則的這一要求,民事訴訟法對當(dāng)事人在訴訟中對其實(shí)體權(quán)利和訴訟權(quán)利的處分權(quán)以及方式都有具體規(guī)定,比如起訴制度、上訴制度、撤訴制度等。
處分原則具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
1、訴訟只能因當(dāng)事人行使起訴權(quán)而開始,因當(dāng)事人自主的撤訴行為而結(jié)束;
2、訴訟請求的范圍由當(dāng)事人自行決定,當(dāng)事人沒有提出的事項(xiàng)法院不能對其做出裁判;
3、當(dāng)事人可以一在訴訟中變更、放棄和追加訴訟請求;
4、原告可以放棄已經(jīng)提出的訴訟請求,被告可以承認(rèn)原告的訴訟請求,當(dāng)事人雙方可以在訴訟中就民事爭議的解決達(dá)成和解或調(diào)解協(xié)議解。
民法調(diào)整的社會關(guān)系的性質(zhì)決定了民法的平等自愿這一公理性原則,而民事法律關(guān)系的這種特性又決定了民事訴訟的特性,即平等民事主體之間的爭議解決過程,實(shí)體法領(lǐng)域中的公理性原則也必然要在民事糾紛解決領(lǐng)域中得到具體體現(xiàn)和延伸,沒有當(dāng)事人對自己訴訟權(quán)利的自由支配,民事主體對民事實(shí)體權(quán)利的自由支配也就不能實(shí)現(xiàn),因此民事訴訟法上有確立處分權(quán)原則的必要。
由于受傳統(tǒng)訴訟觀念的影響,我國民事訴訟法和民事訴訟理論以及訴訟實(shí)務(wù)都非常強(qiáng)調(diào)國家干預(yù),并將其作為我國民事訴訟的特色之一,以至于在相當(dāng)長的時(shí)期里,沒有充分貫徹處分原則,使當(dāng)事人的處分權(quán)未能得到足夠的尊重,在強(qiáng)調(diào)國家干預(yù)的借口下過度限制了當(dāng)事人的處分權(quán),如撤訴需要得到法院的同意等。雖然處分原則有例外,但我國對當(dāng)事人處分的限制相對于國外而言是擴(kuò)大化的,大大影響了處分原則作為原則指導(dǎo)和規(guī)范整個(gè)民事訴訟和體制的問題,導(dǎo)致法院失去中立性。
1、處分權(quán)制約審判權(quán)。
2、審判權(quán)監(jiān)督處分權(quán)。
3、審判權(quán)應(yīng)保障處分權(quán)的行使。