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壟斷

一、壟斷的概念

所謂壟斷行為，實際上是一種違反競爭法規(guī)定的行為，其目的在于擴(kuò)張自己的經(jīng)濟(jì)規(guī)?；蛐纬蓪ψ约河欣慕?jīng)濟(jì)地位。根據(jù)我國《反壟斷法》規(guī)定，壟斷行為具體包括：（一）壟斷協(xié)議；（二）濫用市場支配地位；（三）具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中；（四）濫用行政權(quán)力排除、限制競爭。

二、壟斷的表現(xiàn)形式

根據(jù)我國《反壟斷法》規(guī)定，壟斷行為具體包括：（一）壟斷協(xié)議；（二）濫用市場支配地位；（三）具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中；（四）濫用行政權(quán)力排除、限制競爭。

（一）壟斷協(xié)議

壟斷協(xié)議，也稱為卡特爾，是指經(jīng)營者之間達(dá)成或者采取的旨在排除、限制競爭的協(xié)議和決定或者其他協(xié)同行為。

壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。橫向壟斷協(xié)議是指具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間形成的壟斷協(xié)議?？v向壟斷協(xié)議是指經(jīng)營者與下游交易相對人達(dá)成的壟斷協(xié)議。

如果經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議具有法定正當(dāng)性，這些協(xié)協(xié)則不受反壟斷法禁止。所謂法定正當(dāng)性，是指符合法律規(guī)定的豁免情形。

（二）濫用市場支配地位

濫用市場支配地位，又被稱為濫用市場優(yōu)勢地位，是企業(yè)獲得一定的市場優(yōu)勢地位后濫用這種地位，對市場中的其他主體進(jìn)行不公平的交易或排斥競爭對手的行為。

市場結(jié)構(gòu)的不同，勢必造成經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的差別，企業(yè)一旦擁有市場支配地位，一定會濫用這種支配力量，扼殺創(chuàng)造力，妨礙競爭。主張政府重點控制市場結(jié)構(gòu)，對大企業(yè)原則上加以禁止，并及時分割市場上出現(xiàn)的獨(dú)占企業(yè)，消除它們的壟斷力，防止壟斷勢力的市場競爭的威脅。

（三）具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中

經(jīng)營者集中是指經(jīng)營者合并，經(jīng)營者通過取得其他經(jīng)營者的股份、資產(chǎn)，以及通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)?a href="/wiki/term-13615.html" target="_blank">其他經(jīng)營者施加決定性影響的情形。

經(jīng)營者集中，可能具有兩種效果：第一種效果是，經(jīng)營者集中有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)的積極效果并不對競爭產(chǎn)生排斥和限制；第二種效果是，經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭的效果。對于前者，反壟斷法并不禁止；對于后者，則因受反壟斷法禁止，除非經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大干不利影響，或者符合社會公共利益。

（四）濫用行政權(quán)力排除、限制競爭

濫用行政權(quán)力排除、限制競爭，即通常所稱“行政壟斷”。這種行為的主體不是經(jīng)營者，而是行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織。根據(jù)我國《反壟斷法》規(guī)定，行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織的以下行為是濫用行政權(quán)力排除、限制競爭的行為。

三、壟斷產(chǎn)生的原因

壟斷是從政府保護(hù)主義的自由競爭中成長起來的。在以自由競爭為基本特征的資本主義發(fā)展階段，資本主義企業(yè)為了攫取更多的剩余價值，必然會采取先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和科學(xué)的管理方法，實行生產(chǎn)的專業(yè)化和協(xié)作，提高勞動生產(chǎn)率；在激烈的競爭中，大企業(yè)往往憑借自己在經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢，不斷排擠和吞并中小企業(yè)，使生產(chǎn)資料、勞動力和勞動產(chǎn)品的生產(chǎn)日益集中于自己手中。同時，資本主義信用制度和股份公司的發(fā)展，突破了單個資本的局限，加速了資本集中的發(fā)展，從而也推動了生產(chǎn)集中的發(fā)展。生產(chǎn)和資本的集中發(fā)展到一定程度，則意味著企業(yè)數(shù)目減少，一個部門的大部分生產(chǎn)都集中在幾個或幾十個大企業(yè)手中，它們之間比較容易達(dá)成協(xié)議，共同操縱部門的生產(chǎn)和銷售，從而使壟斷的產(chǎn)生具有可能；由于少數(shù)大企業(yè)的存在，使中小企業(yè)處于受支配地位，少數(shù)大企業(yè)之間為了避免在競爭中兩敗俱傷，保證彼此都有利可圖，也會謀求暫時的妥協(xié)，達(dá)成一定的協(xié)議，從而使壟斷的產(chǎn)生具有必要性。自由競爭引起生產(chǎn)集中，生產(chǎn)集中發(fā)展到一定程度必然走向壟斷，是自由競爭的資本主義發(fā)展到壟斷資本主義階段的一般的、基本的規(guī)律。公元19世紀(jì)末20世紀(jì)初，壟斷已成為資本主義全部經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)。

四、壟斷組織的類型

（一）卡特爾

它由生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)聯(lián)合組成。參加卡特爾的企業(yè)一方面為獲得壟斷利潤而在價格、銷售市場、生產(chǎn)規(guī)模和其他方面簽訂協(xié)議，另一方面又保持其在經(jīng)濟(jì)活動中的獨(dú)立性?？ㄌ貭栆话阌腥N類型：一是規(guī)定銷售市場范圍的卡特爾；二是規(guī)定銷售價格的卡特爾；三是規(guī)定參加卡特爾的企業(yè)所生產(chǎn)的各種商品的生產(chǎn)限額。隨著跨國公司的出現(xiàn)和發(fā)展，資本主義各國的大壟斷組織之間建立起國際卡特爾，其影響和規(guī)模都比國內(nèi)卡特爾要大得多。

（二）辛迪加

辛迪加是通過簽訂共同的供銷協(xié)議而形成的企業(yè)同盟。參加辛迪加的企業(yè)通過簽訂共同銷售商品和采購原材料的協(xié)議來協(xié)調(diào)價格，從而獲得壟斷利潤。所有參加辛迪加的企業(yè)，其商品銷售和原材料供應(yīng)均由辛迪加統(tǒng)一運(yùn)作。雖然參加辛迪加同盟的企業(yè)沒有了商業(yè)獨(dú)立性，但生產(chǎn)的獨(dú)立性依然保持。從法律上看，加盟辛迪加的企業(yè)仍然是一個獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)組織。

（三）托拉斯

托拉斯是由生產(chǎn)同類產(chǎn)品或相關(guān)產(chǎn)品的企業(yè)聯(lián)合組成的一種股份公司。參加托拉斯的企業(yè)不再是法人，由托拉斯對原企業(yè)實行產(chǎn)、供、銷、人、財、物的統(tǒng)一管理，原企業(yè)所有者成為托拉斯的股東，按股份的利潤。托拉斯在發(fā)達(dá)資本主義國家的許多主要工業(yè)部門中占據(jù)統(tǒng)治地位，且對社會生活產(chǎn)生著極大影響。1882年，美孚石油公司成為美國第一個托拉斯組織。20世紀(jì)初，托拉斯在美國迅速發(fā)展，在主要工業(yè)部門起著支配作用，因此，美國曾被認(rèn)為是典型的托拉斯國家。

（四）康采恩

康采恩是由工業(yè)、商業(yè)、運(yùn)輸、金融、保險等不同經(jīng)濟(jì)部門中的企業(yè)聯(lián)合組成的壟斷組織。參加康采恩的企業(yè)雖在形式上保持各自的獨(dú)立性，但實際上已被銀行或其中資本雄厚的大企業(yè)所控制。康采恩通常由一個母公司和若干個子公司所組成。母、子公司采用控股、參股的辦法，控制其他許多中小型企業(yè)，從而形成一個規(guī)模較大的康采恩集團(tuán)。 康采恩是以實力最為雄厚的工業(yè)壟斷組織和大銀行為核心組建的。它的興起與發(fā)展，體現(xiàn)了金融資本和工業(yè)資本相結(jié)合的進(jìn)程。

五、壟斷的種類

（一）特許壟斷

有些獨(dú)家經(jīng)營的特權(quán)是由法律所規(guī)定并受到法律保護(hù)的，專利權(quán)和版權(quán)便是法律特許的壟斷。為鼓勵創(chuàng)造發(fā)明，絕大多數(shù)國家制定有專利法，可見專利壟斷是由法律壁壘造成的。在某些場合下，政府授予某廠商獨(dú)家經(jīng)營的權(quán)利;也有時政府經(jīng)過招標(biāo)競爭通過合同的形式授予獨(dú)家經(jīng)營的特權(quán)。

（二）自然壟斷

如果某種產(chǎn)品需要大量固定設(shè)備投資，大規(guī)模生產(chǎn)可以使成本大大降低，那么，一個大廠商就可能成為該行業(yè)的唯一生產(chǎn)者。由一個大廠商供給全部市場需求時平均成本最低，兩個或兩個以上廠商在該市場上經(jīng)營就難以獲得利潤，這種情況下，該廠商就形成自然壟斷。

（三）策略性壟斷

如果除壟斷者外另無他人掌握某種生產(chǎn)技術(shù)或訣竅，該市場自然形成技術(shù)性壟斷。在既無技術(shù)壁壘又無法律壁壘的情況下，廠商通過高筑壁壘以確立或鞏固其壟斷地位，這便是策略性壟斷。

（四）其他壟斷壁壘

上述壁壘并沒有列盡全部因素，也不一定相互排斥。如廠商控制了某種原材料的供應(yīng)。凡是阻擋競爭者進(jìn)入市場的壁壘都是造成壟斷的原因。