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市場監(jiān)管

市場監(jiān)管的內(nèi)容

市場監(jiān)管要嚴格市場主體準入和市場行為兩個方面，市場準入行為是從審核登記開始的，在審核登記中，要支持重點行業(yè)的建立和發(fā)展，防止不合理的投資，禁止非法經(jīng)營活動，在審核后，加強回訪和巡查，是否有違反登記進行經(jīng)營的行為，如超范圍、虛假驗資、抽逃出資和“三無”企業(yè)等，主體準入是市場監(jiān)管的第一關(guān)，經(jīng)嚴格依法審批申請，對符合條件的確立其資格，明確權(quán)利和義務(wù)，市場準入確立后進行跟蹤監(jiān)管，是市場行為的監(jiān)管，一些經(jīng)營者，在取得行為后，不擇手段的進行制假、售假、操縱壟斷和不正當競爭，進行虛假宣傳，甚至投機倒把等，擾亂了社會主義市場經(jīng)濟秩序，損害了其它經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益，深化了市場經(jīng)濟秩序的矛盾，綜合這些情況，市場監(jiān)管要從整體出發(fā)，研究其成因和對策，從宏觀方面建立良好的經(jīng)濟秩序。

市場監(jiān)管的準入行為和經(jīng)營行為是從宏觀方面說的，而市場監(jiān)管是一個全方位的過程，微觀方面也不可輕視，由于一個個微觀形成了宏觀，微觀監(jiān)管是宏觀管理的具體體現(xiàn)，也就是說，由具體的行政行為來規(guī)范市場準入行為和市場經(jīng)營行為，只有通過對某一經(jīng)營者的具體違法行為進行處罰，處罰一戶帶動一片的現(xiàn)象，才能使市場經(jīng)濟健康有序的發(fā)展。

市場監(jiān)管的作用

工商行政管理是規(guī)范市場行為，維護市場秩序，使資源配置符合國家政策法律制度的要求，保護和鞏固經(jīng)濟關(guān)系，達到鞏固國家政權(quán)、保護公民、法人和其它經(jīng)濟組織的合法權(quán)益，這說明：工商行政的市場管理是行使權(quán)力的一種經(jīng)濟管理，是建立和執(zhí)行市場經(jīng)濟法律制度的管理，也是規(guī)范市場行為，調(diào)節(jié)各種經(jīng)濟關(guān)系的管理。

市場監(jiān)管的原則

保護投資者的利益，關(guān)鍵是要建立起公平合理的市場環(huán)境，為投資者提供平等的交易機會和獲取信息的機會，使投資者能夠在理性的基礎(chǔ)上，自主地決定交易行為。因此，建立和維護證券市場的公開、公平、公正的“三公”原則，是保護投資者合法利益不受侵犯的基本原則，也是保護投資者利益的基礎(chǔ)。“三公”原則的具體內(nèi)容包括：

公開原則

又稱信息公開原則。公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化，即要求市場具有充分的透明度。公開原則通常包括兩個方面，即證券信息的初期披露和持續(xù)披露。信息的初期披露，是指證券發(fā)行人在首次公開發(fā)行證券時，應(yīng)完全披露有可能影響投資者做出是否購買證券決策的所有信息；信息的持續(xù)披露，指在證券發(fā)行后，發(fā)行人應(yīng)定期向社會公眾提供財務(wù)及經(jīng)營狀況的報告，以及不定期公告影響公司經(jīng)營活動的重大事項等。信息公開原則要求信息披露應(yīng)及時、完整、真實、準確。

信息公開原則是公平、公正原則的前提。證券市場中的投資活動是一連串信息分析的結(jié)果，只有市場信息能夠公開地發(fā)布和傳播，投資者才能公平地做出自己的投資決策。也只有如此，才能防止出現(xiàn)各種證券欺詐和舞弊行為，保證市場公正。

公平原則

證券市場的公平原則，要求證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益能夠得到公平的保護。這里，公平是指機會均等，平等競爭，營造一個所有市場參與者進行公平競爭的環(huán)境。按照公平原則，發(fā)行人有公平的籌資機會，證券經(jīng)營機構(gòu)在證券市場有公平的權(quán)利和責任，投資者享有公平的交易機會。對證券市場的所有參與者而言，不能因為其在市場中的職能差異、身份不同、經(jīng)濟實力大小而受到不公平的待遇，而要按照公平統(tǒng)一的市場規(guī)則進行各種活動。

公正原則

公正原則是針對證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管行為而言的，它要求證券監(jiān)督管理部門在公開、公平原則基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給以公正待遇。公正原則是實現(xiàn)公開、公平原則的保障。根據(jù)公正原則，證券立法機構(gòu)應(yīng)當制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策，證券監(jiān)管部門應(yīng)當根據(jù)法律授予的權(quán)限公正履行監(jiān)管職責。要在法律的基礎(chǔ)上，對一切證券市場參與者給予公正的待遇。對證券違法行為的處罰，對證券糾紛事件和爭議的處理，都應(yīng)當公正進行。