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缺席判決

是指開庭審理案件時(shí)，只有一方當(dāng)事人到庭，人民法院僅就到庭的一方當(dāng)事人進(jìn)行詢問、核對證據(jù)、聽取意見，在審查核實(shí)未到庭的一方當(dāng)事人提出的起訴狀或答辯狀和證據(jù)后，依法作出的判決。

1、中國缺席判決制度的特征

中國民事訴訟法規(guī)定，原告無正當(dāng)理由拒不到庭或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的，可以按撤訴處理；被告反訴的，可以缺席判決。原告申請撤訴未經(jīng)許可的，經(jīng)傳票傳喚，無正當(dāng)理由拒不到庭的，可以缺席判決。根據(jù)這一規(guī)定，中國的缺席判決制度即非缺席判決主義，也非一方辯論主義。

一方面，它與缺席判決主義的缺席判決制度有著明顯的不同。這種不同主要表現(xiàn)在：首先，對原告的處理，中國的做法是“可以按撤訴處理”；而缺席判決主義的處理通常是擬制為原告放棄訴訟請求。這兩者指向的對象不同———前者指向訴訟程序，后者指向?qū)嶓w問題；產(chǎn)生的法律效果也不同———前者導(dǎo)致訴訟的結(jié)束，爭議恢復(fù)到未起訴時(shí)的狀態(tài)，后者則導(dǎo)致當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利的喪失。其次，對被告的缺席，中國雖然也規(guī)定法院“可以缺席判決”，但是根據(jù)中國民事訴訟法“以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”的立法精神，法院對未到庭當(dāng)事人已經(jīng)提出的答辯狀和其他訴訟材料仍應(yīng)認(rèn)真地進(jìn)行審查，該方當(dāng)事人的合法權(quán)益仍應(yīng)受到充分的考慮。這與缺席判決主義因一方缺席便判定其敗訴有著明顯的不同。最后，中國對缺席判決不設(shè)立異議制度，缺席判決的效力等同于對席判決；而在缺席判決主義下，缺席判決可因缺席方的異議而失去效力，并使訴訟恢復(fù)到判決前的狀態(tài)。

另一方面，中國的缺席審判制度也不同于一方辯論主義的缺席判決制度。這表現(xiàn)在：首先，中國法律對原被告的缺席區(qū)別對待，而一方辯論主義則不分原、被告，任何一方的缺席均可能引起缺席判決。其次，在中國，缺席判決由人民法院依職權(quán)作出，而在一方辯論主義下，缺席判決一般是經(jīng)到庭一方當(dāng)事人的申請而作出。

2、中國缺席判決制度的缺陷

由于立法理念的不明確，中國的缺席審判制度在具體設(shè)計(jì)和現(xiàn)實(shí)運(yùn)作中存在著明顯的缺陷。這主要表現(xiàn)在：

首先，過于強(qiáng)調(diào)法官職權(quán)，缺乏對當(dāng)事人訴訟主體地位的必要尊重。在現(xiàn)代民事訴訟中，當(dāng)事人被認(rèn)為是推動(dòng)訴訟進(jìn)行的主體。盡管判決最終要由法官作出，但推動(dòng)判決形成的卻是當(dāng)事人，正是當(dāng)事人的陳述、舉證、質(zhì)證和辯論活動(dòng)，為判決的形成奠定了基礎(chǔ)。這一理念體現(xiàn)在缺席判決制度中，就要求缺席判決原則上應(yīng)由到庭當(dāng)事人提出請求方能作出。而在中國的缺席審判制度中，缺席判決原則上由法官依職權(quán)作出。事實(shí)上，在一方缺席的情況下，對方當(dāng)事人并不一定就希望以缺席判決的方式了解訴訟，他完全可能會(huì)有通過和解等其他方式獲得糾紛解決的愿望。所以，法院不顧當(dāng)事人的要求而主動(dòng)作出缺席判決，可能并不符合當(dāng)事人的意愿，從而動(dòng)搖了判決的正當(dāng)性基礎(chǔ)。

其次，對原告、被告區(qū)別對待，不利于雙方當(dāng)事人權(quán)利的平等保護(hù)。雙方當(dāng)事人平等是民事訴訟中的一個(gè)基本原則，其內(nèi)容包括當(dāng)事人訴訟地位的平等和當(dāng)事人在訴訟中的攻擊和防御的平等。而在中國的缺席審判制度中，原告缺席只會(huì)導(dǎo)致撤訴的后果，由于撤訴后原告可以再行起訴，所以在實(shí)體上并無不利。而被告缺席卻會(huì)導(dǎo)致缺席判決的作出，由于未到庭，這種判決十有八九是對其不利的。完全相同的行為卻導(dǎo)致不同的法律后果，這不符合平等保護(hù)雙方當(dāng)事人的訴訟原則。進(jìn)一步地深究，這反映了一種將缺席判決作為一種懲罰不到庭被告的手段的觀念，而這種觀念顯然是錯(cuò)誤的。到庭不到庭，這主要是當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，當(dāng)事人可根據(jù)其自由意志加以處分；即使不到庭，也不是什么違法行為，更不應(yīng)對其加以懲罰。況且，即便將不到庭看作什么“不正當(dāng)”的行為，原告不到庭與被告不到庭在性質(zhì)上也沒有什么本質(zhì)區(qū)別。

最后，立法過于粗疏，可操作性極差。表面上看，中國的缺席審判制度既不設(shè)異議程序，又沒有采取一方辯論的審理方式，似乎有利于訴訟效率的提高。但事實(shí)上，由于立法過于粗糙，只規(guī)定了可以使用缺席判決的情形，卻未對具體的適用要件和審理方式作出規(guī)定，導(dǎo)致了其功能的嚴(yán)重萎縮。在司法實(shí)踐中，辦案人員對已經(jīng)成熟的案件常常也不敢適用缺席判決，而是改期開庭或再次傳票傳喚。雖然現(xiàn)行民事訴訟法將試行法中“經(jīng)兩次合法傳喚”改為“傳票傳喚”，但事實(shí)上很少有法官僅一次傳票傳喚不到就進(jìn)行缺席判決的。缺席審判制度的立法本旨，是在一方當(dāng)事人不到庭的情況下，繼續(xù)訴訟的進(jìn)行，以保護(hù)對方當(dāng)事人的合法權(quán)益，避免訴訟的拖延和訴訟資源的浪費(fèi)。但在中國，由于立法的粗疏和含糊，這一目的并未實(shí)現(xiàn)。

1、德國的缺席審判

根據(jù)德國民事訴訟法的規(guī)定，如果原告不出庭參加口頭審理，法院可以根據(jù)被告的申請，對原告作出缺席判決，駁回原告的訴訟請求。被告在言詞辯論期日不到場，原告申請為缺席判決時(shí)，原告關(guān)于事實(shí)的陳述視為得到被告的自認(rèn)?？陬^審理不僅包括第一次，而且包括每一次連續(xù)審理日期。如果被告沒有提出抗辯，法院根據(jù)原告的申請對被告作出缺席判決時(shí)，被告也可以僅通過程序判決，申請駁回原告的請求，后者假定原告獲得了就有關(guān)他的訴訟請求進(jìn)行抗辯的機(jī)會(huì)。

如果當(dāng)事人雖然出席審理但不在法庭前進(jìn)行辯論，法律上視為未出席口頭審理?？陬^審理的日期通常由法院規(guī)定，而缺席的一方通常被正式、及時(shí)地送達(dá)了傳票。此外，出庭的一方當(dāng)事人必須申請缺席判決，法院必須檢查通常的程序先決條件！當(dāng)事人能力等“是否滿足。

如果一方當(dāng)事人缺席，另一方當(dāng)事人可以申請依現(xiàn)存的記錄作出裁判，前提條件與申請缺席判決相同。根據(jù)書面文件的決定賦予法院較大的靈活性，因?yàn)榘讣械奈募伎梢钥紤]。如果一方當(dāng)事人未到場的口頭審理日期不是第一次，這一點(diǎn)就特別重要，因此法院有權(quán)作出最終判決，命令收集證據(jù)或終止案件。

受缺席判決宣示的當(dāng)事人，有對判決聲明異議的權(quán)利。如果缺席方在缺席判決送達(dá)之日起兩周內(nèi)以書面提出異議，他可能不失去抗辯的權(quán)利，程序上視作沒有缺席判決，以最初缺席的當(dāng)事人參加新的審理為條件，法院將作出新的決定，或者支持缺席判決，或者作出撤銷缺席判決的新的判決。缺席一方的唯一損失是訴訟費(fèi)用，缺席一方當(dāng)事人承擔(dān)缺席的費(fèi)用———即使他能在最后判決中獲勝。！

由以上介紹可見，德國的缺席判決制度有以下特點(diǎn)：（1）原告缺席時(shí)，擬制為原告放棄訴訟請求，駁回原告的起訴330條“；（2）被告缺席時(shí)，擬制為被告自認(rèn)原告主張的事實(shí)，對被告作出缺席判決331條第一款（3）允許當(dāng)事人選擇適用缺席判決程序，或適用依現(xiàn)存記錄作出裁判的程序331條之一（4）把當(dāng)事人于言詞辯論期日雖到場而不進(jìn)行辯論，視為未到場333條（5）當(dāng)事人未提出答辯書不構(gòu)成缺席335條第3款，（6）設(shè)立異議制度，異議合法時(shí)，原訴訟被提出異議的部分，恢復(fù)到缺席判決發(fā)生前的狀態(tài)。

這表明，德國民事訴訟法實(shí)行的是缺席判決主義為主的缺席判決制度，但其中缺席一方承擔(dān)有關(guān)費(fèi)用的規(guī)定有利于防止異議的濫用；同時(shí)補(bǔ)充以一方當(dāng)事人選擇根據(jù)現(xiàn)存記錄作出裁判的制度，體現(xiàn)了某種與一方辯論主義相似的制度機(jī)理。

2、法國的缺席審判

按照法國民事訴訟法的規(guī)定，如果原告無合法理由不出庭，被告得請求實(shí)體判決，但這種判決是對席判決而不是缺席判決。這意味著，此前的有關(guān)訴訟資料在作出判決時(shí)依然有效。但法官也可以將案件推遲至下一次開庭審理，甚至依職權(quán)宣布傳喚失效！第468條。被告經(jīng)傳喚不出庭的，分幾種情形處理：如果判決是終審并且法庭傳票未能送交被告本人的，判決為缺席判決；如果判決準(zhǔn)許上訴或者傳票已經(jīng)送交被告本人，判決視為對席判決473條。對于對席判決，被告不能提出異議；對缺席判決，被告則可以提出旨在撤銷該判決的異議。另外，在被告為多人的情況下，如果判決是不準(zhǔn)提出上訴的判決，對其本人沒有收到傳票的被告，應(yīng)當(dāng)再次以傳票傳喚。再次傳喚之后，只要有一名被告出庭，或者兩次傳喚中有一次傳喚已送達(dá)一名被告本人，由此作出的判決對所有被告均視為對席判決；相反情形下，判決為缺席判決474條。另外，一方當(dāng)事人在出庭后放棄在要求期限內(nèi)完成各項(xiàng)訴訟行為，法官也可以根據(jù)其掌握的證據(jù)資料，以對席判決作出裁判469條）。！由此可見，在法國民事訴訟法中，一方當(dāng)事人不出庭的判決被分別定性為對席判決或缺席判決，對席判決以上訴方式救濟(jì)，缺席判決則以異議方式救濟(jì)。雖然在字面的意義上我們可以說法國的缺席判決制度是缺席判決主義的模式，但由于上述的定性，這種模式的適用范圍事實(shí)上僅限于被告本人沒有收到傳票的情形。正如學(xué)者指出的，與以前的制度相比，1958年以來的改革保留給“缺席判決異議”的適用領(lǐng)域明顯縮小了。

3、美國的缺席審判

根據(jù)《美國聯(lián)邦地區(qū)法院民事訴訟規(guī)則》，對于請求積極救濟(jì)的判決，當(dāng)事人不應(yīng)訴或不行使本規(guī)則規(guī)定的其他抗辯，并且該事實(shí)已被宣誓陳述書或其他方法證明時(shí)，書記官應(yīng)登記該當(dāng)事人為缺席。缺席判決根據(jù)情形分別由書記官或者法院作出。如果原告對被告請求的是一定金額或者是通過計(jì)算可以確定的金額，而且被告并非未成年人，這時(shí)書記官應(yīng)根據(jù)原告的請求或負(fù)債額的宣誓書登記被告承擔(dān)請求的金額和訴訟費(fèi)用的判決。在其他案件中，有權(quán)提出缺席判決主張的當(dāng)事人應(yīng)向法院提出該申請。如證明有正當(dāng)理由，對缺席判決的登記或判決本身可予撤銷55條。以上介紹可見，在程序的結(jié)構(gòu)上，美國的缺席判決制度比較接近于缺席判決主義的模式；但在異議制度方面規(guī)定只有存在著法定的“正當(dāng)理由”時(shí)才能撤銷缺席判決，則體現(xiàn)了一種注重判決安定性的程序法理，與一般的缺席判決主義立法模式有所不同。

4、英國的缺席判決

根據(jù)<英國民事訴訟規(guī)則>的規(guī)定，在被告未提出送達(dá)認(rèn)收書或答辯狀時(shí)，法院可以不經(jīng)開庭審理逕行作出缺席判決。但對于以下案件，原告不能取得缺席判決：（1）基于1974年消費(fèi)信用法）所指協(xié)議主張交付財(cái)務(wù)的訴訟；（2）運(yùn)用《民事訴訟規(guī)則》第\‘章規(guī)定的可選擇訴訟程序的案件；（3）適用<最高法院規(guī)則>第80號令！抵押權(quán)訴訟#的訴訟，或者如訴訟在郡法院進(jìn)行，采取抵押形式擔(dān)保的給付之訴，但這兩種情形下原告取得法院許可的除外；依據(jù)《民事訴訟規(guī)則》第49章及其補(bǔ)充的訴訟指引規(guī)定的訴訟程序，或者不要求提交送達(dá)認(rèn)收書或答辯狀的訴訟，或者關(guān)于缺席判決的取得有特別規(guī)定的。此外，在海事訴訟、仲裁程序、有爭議遺囑認(rèn)證程序以及臨時(shí)損害賠償訴訟中都不能取得缺席判決。缺席判決可通過兩種方式取得：如果訴訟請求是特定金額的款項(xiàng)的，或者款項(xiàng)金額由法院裁決的，或者交付財(cái)物但訴訟請求給予被告支付款項(xiàng)選擇權(quán)的，或者是上述幾種救濟(jì)的組合的，原告可通過提交特定文書格式的請求書，取得缺席判決；如果訴訟請求是除以上列舉之外的其他訴訟，或者是民事訴訟規(guī)則》第12.9條規(guī)定的僅要求承擔(dān)訴訟費(fèi)用的缺席判決，或者是該規(guī)則第12.10條規(guī)定的特殊類型的訴訟的，應(yīng)通過請求書取得缺席判決。

缺席判決如果不符合法定要件，法院必須予以撤銷。此外法院還可根據(jù)以下理由撤銷或變更依本規(guī)則作出的缺席判決：（1）被告有實(shí)質(zhì)性勝訴希望的；（2）法院認(rèn)為存在充分理由撤銷或變更該判決的，或者應(yīng)允許被告就訴訟請求進(jìn)行答辯的。在考慮是否撤銷或變更缺席判決時(shí)，法院應(yīng)考慮請求撤銷或變更的當(dāng)事人是否立即提出了申請。該申請可以由被告提出，也可以由原告提出。缺席判決被撤銷時(shí)，原放棄的訴訟請求重新恢復(fù)。

由以上介紹可見，英國的缺席判決制度在其基本結(jié)構(gòu)上接近缺席判決主義的模式，而缺席的主體范圍主要限于被告。但在撤銷缺席判決的程序中，并不是一經(jīng)被告異議就撤銷判決，而是斟酌被告理由是否充分，在此過程中，法院自由裁量的權(quán)力較大。

5、日本的缺席審判

日本1929年民事訴訟法完全擯棄了缺席判決主義，代之以一方辯論主義的缺席判決制度。該法第138條規(guī)定：“原告或被告在第一次應(yīng)為口頭辯論的期日不出庭或雖出庭而不為本案的辯論時(shí)，可以將其所提出的訴狀、答辯書或其他準(zhǔn)備文書所記載的事項(xiàng)視為陳述，而命令出庭的對方當(dāng)事人進(jìn)行辯論。”該規(guī)定在1998年新民事訴訟法中未做任何修改158條。