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疏忽大意的過(guò)失

一、疏忽大意的過(guò)失的主要內(nèi)容

1沒(méi)有預(yù)見(jiàn)。

即行為人實(shí)施行為時(shí)沒(méi)有預(yù)見(jiàn)到自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果。行為人在主觀上不希望、不放任結(jié)果的發(fā)生，但仍然實(shí)施了可能導(dǎo)致危害結(jié)果發(fā)生的行為，根本原因就在于行為人沒(méi)有預(yù)見(jiàn)到自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，否則他就不可能實(shí)施其行為或者采取必要的措施防止危害結(jié)果的發(fā)生。

2應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)。

應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)指行為人在行為時(shí)有責(zé)任預(yù)見(jiàn)并且有能力預(yù)見(jiàn)。如果根本不應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)，主觀上就沒(méi)有罪過(guò)，也就沒(méi)有刑事責(zé)任。應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)包括預(yù)見(jiàn)義務(wù)和預(yù)見(jiàn)能力兩方面內(nèi)容。

（1）預(yù)見(jiàn)義務(wù)。行為人對(duì)于結(jié)果的發(fā)生有預(yù)見(jiàn)責(zé)任。

（2）預(yù)見(jiàn)能力。即行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)，如果不能預(yù)見(jiàn)，也不負(fù)刑事責(zé)任。判斷一個(gè)人是否有預(yù)見(jiàn)能力，主要有主觀說(shuō)、客觀說(shuō)、折中說(shuō)三種主張。事實(shí)上，對(duì)于業(yè)務(wù)過(guò)失應(yīng)采用客觀說(shuō)。對(duì)于一般過(guò)失，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，以行為人本人的預(yù)見(jiàn)能力為準(zhǔn)。

3應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)而沒(méi)有預(yù)見(jiàn)的原因是

行為人的疏忽大意。如果不是由于疏忽大意，而是由于年幼無(wú)知、精神病等原因，則不具有罪過(guò)。

疏忽大意的過(guò)失被稱為無(wú)認(rèn)識(shí)的過(guò)失，即行為人沒(méi)有預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果；沒(méi)有預(yù)見(jiàn)的原因并非行為人不能預(yù)見(jiàn)，而是在應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)的前提下由于疏忽大意才沒(méi)有預(yù)見(jiàn)；如果行為人小心謹(jǐn)慎、認(rèn)真負(fù)責(zé)，就會(huì)預(yù)見(jiàn)進(jìn)而避免危害結(jié)果。應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)是前提，沒(méi)有預(yù)見(jiàn)是事實(shí)，疏忽大意是原因。應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)但由于：疏忽大意而沒(méi)有預(yù)見(jiàn)，就是疏忽大意過(guò)失的認(rèn)識(shí)因素。疏忽大意過(guò)失的意志因素是反對(duì)危害結(jié)果發(fā)生或希望危害結(jié)果不發(fā)生，至少可以說(shuō)是既不希望也不放任危害結(jié)果發(fā)生(不能認(rèn)為“疏忽大意”是意志因素)。因?yàn)樾袨槿藳](méi)有預(yù)見(jiàn)危害結(jié)果，故其實(shí)施行為時(shí)不可能希望或放任危害結(jié)果發(fā)生。不過(guò)，疏忽大意過(guò)失的意志因素屬于消極因素，司法機(jī)關(guān)不需要證明這一點(diǎn)，只要證明了疏忽大意的認(rèn)識(shí)因素，沒(méi)有證據(jù)表明行為人希望或放任危害結(jié)果發(fā)生，就可以確定為疏忽大意的過(guò)失。

從司法實(shí)踐來(lái)看，判斷行為人是否具有疏忽大意過(guò)失，并不是先判斷行為人是否疏忽大意，而是先判斷行為人是否應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，如果應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)而沒(méi)有預(yù)見(jiàn)，就說(shuō)明行為人疏忽大意了。在應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)的前提下，行為人并沒(méi)有疏忽大意，但又確實(shí)沒(méi)有預(yù)見(jiàn)的情況，應(yīng)當(dāng)是不存在的。有的學(xué)者指出：“一個(gè)人應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)而沒(méi)有預(yù)見(jiàn)到自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，如果不是由于行為人自己的疏忽大意，而是由于諸如年幼無(wú)知、精神疾病、業(yè)務(wù)能力差等原因，行為人主觀上便不具有疏忽大意過(guò)失的罪過(guò)。”實(shí)際上，在年幼無(wú)知與因精神疾病而缺乏辨認(rèn)控制能力的情況下，應(yīng)通過(guò)犯罪主體要件排除犯罪的成立；在雖有精神疾病但尚未完全喪失辨認(rèn)控制能力與業(yè)務(wù)能力差等情況下，要排除疏忽大意過(guò)失的責(zé)任，應(yīng)當(dāng)以行為人沒(méi)有能力、沒(méi)有義務(wù)預(yù)見(jiàn)危害結(jié)果為根據(jù)。換言之，在行為人認(rèn)真地履行了注意義務(wù)也不能預(yù)見(jiàn)的情況下，那么，就應(yīng)當(dāng)?shù)贸鲂袨槿瞬荒茴A(yù)見(jiàn)、不應(yīng)預(yù)見(jiàn)的結(jié)論。所以，在司法實(shí)踐中，只需證明行為人能夠預(yù)見(jiàn)、應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)而事實(shí)上沒(méi)有預(yù)見(jiàn)就足夠了。由此可見(jiàn)，認(rèn)定疏忽大意過(guò)失的關(guān)鍵是確定應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)的前提(在何種情況下應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn))與應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)的內(nèi)容(應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)什么)。

應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)的前提是能夠預(yù)見(jiàn)。

應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)顯然是一種預(yù)見(jiàn)義務(wù)，這種義務(wù)不僅包括法律、法令、職務(wù)與業(yè)務(wù)方面的規(guī)章制度所確定的義務(wù)，而且包括日常生活準(zhǔn)則所提出的義務(wù)。但是，刑法只是要求那些有能力履行義務(wù)的人履行義務(wù)，即應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)以能夠履行義務(wù)為前提。

所以，預(yù)見(jiàn)義務(wù)以預(yù)見(jiàn)可能為前提。義務(wù)規(guī)范為一般人所設(shè)，勿需具體確定；而能否預(yù)見(jiàn)則因人而異，需要具體判斷；如果法律法令、規(guī)章制度、生活準(zhǔn)則賦予一般人預(yù)見(jiàn)義務(wù)，屬于一般人之列的行為人能夠預(yù)見(jiàn)，那么便是應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)的。因此，關(guān)鍵是判斷行為人能否預(yù)見(jiàn)危害結(jié)果。國(guó)外刑法理論在判斷標(biāo)準(zhǔn)上歷來(lái)有主觀說(shuō)、客觀說(shuō)與折中說(shuō)之爭(zhēng)。主觀說(shuō)主張以行為人本人的注意能力為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷，其基本理由是，對(duì)行為人的非難與譴責(zé)，不能超過(guò)行為人的注意能力的范圍；客觀說(shuō)主張以一般人的注意能力為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷，如果一般人能夠預(yù)見(jiàn)而行為人沒(méi)有預(yù)見(jiàn)，則存在過(guò)失，因?yàn)樵谝话闳四軌蚵男凶⒁饬x務(wù)時(shí)，行為人沒(méi)有理由不履行注意義務(wù)；折中說(shuō)主張行為人的注意能力高于一般人時(shí)應(yīng)以一般人的注意能力為標(biāo)準(zhǔn)，行為人的注意能力低于一般人時(shí)應(yīng)以行為人的注意能力為標(biāo)準(zhǔn)。本書(shū)認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)主客觀相統(tǒng)一的原則來(lái)解決判斷基礎(chǔ)、判斷方法與判斷標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。

第一、判斷基礎(chǔ)(或資料)應(yīng)包括主客觀方面的事實(shí)，即應(yīng)當(dāng)把行為人的智能水平與行為本身的危險(xiǎn)程度以及行為時(shí)的客觀環(huán)境結(jié)合起來(lái)判斷能否預(yù)見(jiàn)。有些行為人，按其本身的智能水平來(lái)說(shuō)，能夠預(yù)見(jiàn)危險(xiǎn)程度高的行為可能發(fā)生危害結(jié)果，但不能預(yù)見(jiàn)危險(xiǎn)程度低的行為可能發(fā)生危害結(jié)果；有些行為人，在一般條件下能夠預(yù)見(jiàn)某種行為可能發(fā)生危害結(jié)果，但在特殊情況下，由于客觀環(huán)境的限制，卻不能預(yù)見(jiàn)某種行為可能發(fā)生危害結(jié)果；在相同客觀環(huán)境下或?qū)τ谖ｋU(xiǎn)程度相同的行為，有的行為人智能水平高因而能夠預(yù)見(jiàn)，有的行為人智能水平低因而不能夠預(yù)見(jiàn)?？梢?jiàn)，離開(kāi)行為本身的危險(xiǎn)程度與行為時(shí)的客觀環(huán)境，僅僅考慮行為人的智能水平，是難以得出正確結(jié)論的；只有將這些主客觀事實(shí)結(jié)合起來(lái)進(jìn)行判斷，才能得出正確結(jié)論。

第二、判斷方法(或過(guò)程)應(yīng)堅(jiān)持主客觀相結(jié)合，即分析問(wèn)題的過(guò)程要堅(jiān)持從客觀到主觀，把客觀要求同行為人的智能水平結(jié)合起來(lái)。法律法令、規(guī)章制度、生活準(zhǔn)則針對(duì)一般人提出了客觀要求與預(yù)見(jiàn)義務(wù)(如果是特殊行業(yè)中的預(yù)見(jiàn)義務(wù)，則是針對(duì)該行業(yè)中的一般人提出的要求和義務(wù))，判斷行為人能否預(yù)見(jiàn)危害結(jié)果，就要將行為人的智能水平與這種客觀要求聯(lián)系起來(lái)，看行為人所具有的主觀能動(dòng)性，是否達(dá)到了足以符合客觀要求的程度。離開(kāi)了這些要求，就失去了衡量的標(biāo)準(zhǔn)，不可能得出正確答案。只有從這些要求出發(fā)，對(duì)照行為人的知能條件，才能相對(duì)認(rèn)定他有無(wú)適應(yīng)客觀要求的能力，進(jìn)而判斷其對(duì)于危害結(jié)果的發(fā)生能否預(yù)見(jiàn)、應(yīng)否預(yù)見(jiàn)[64]

第三、判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)同時(shí)考慮主觀說(shuō)與客觀說(shuō)。即在行為導(dǎo)致了危害結(jié)果而行為人又沒(méi)有預(yù)見(jiàn)的情況下，首先考察行為人所屬的一般人或像行為人這樣的一般人(而不是抽象的一般人)能否預(yù)見(jiàn)結(jié)果的發(fā)生。如行為人為普通農(nóng)民，則首先考察一般的普通農(nóng)民能否預(yù)見(jiàn)類似結(jié)果的發(fā)生；如果行為人為醫(yī)生．則首先考察像行為人這樣的醫(yī)生能否預(yù)見(jiàn)類似結(jié)果的發(fā)生，如此等等。其次，考察行為人的智能水平是高于一般人還是低于一般人。如果一般人能夠預(yù)見(jiàn)，但行為人的智能水平低于——般人，則不宜認(rèn)定行為人具有過(guò)失；反之，一般人能夠預(yù)見(jiàn)，而行為人的智能水平并不低于甚至高于二般人，則宜認(rèn)定行為人具有過(guò)失?；谕瑯拥睦碛?，如果‘般人不能預(yù)見(jiàn)，但行為人的智能水平明顯高于——般人，則可能認(rèn)定為過(guò)失。但在這種場(chǎng)合，應(yīng)當(dāng)特別慎重。不難看出，所謂同時(shí)考慮主觀說(shuō)與客觀說(shuō)，實(shí)質(zhì)上是以客觀說(shuō)為參考，以主觀說(shuō)為標(biāo)準(zhǔn)。

應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)的內(nèi)容是構(gòu)成要件的結(jié)果。

我國(guó)刑法要求疏忽大意過(guò)失犯罪的行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，但“危害社會(huì)的結(jié)果”是一個(gè)外延極廣的概念，我們只能在法律規(guī)定的范圍內(nèi)理解。因?yàn)檫^(guò)失犯罪以發(fā)生危害結(jié)果為構(gòu)成要件，構(gòu)成要件是由刑法規(guī)定的，故這里的危害社會(huì)的結(jié)果，只能是刑法分則對(duì)過(guò)失犯罪所規(guī)定的作為構(gòu)成要件要素的具體結(jié)果。例如，過(guò)失致人死亡時(shí)，行為人所應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)的是自己的行為可能發(fā)生致人死亡這一法定的具體結(jié)果。當(dāng)然，具體結(jié)果又是相對(duì)的，在危害公共安全的過(guò)失犯罪中，行為人所應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)的結(jié)果不一定很具體，但必須是刑法分則所要求的結(jié)果。

1認(rèn)定疏忽大意的過(guò)失，最關(guān)鍵的是要將其與意外事件相區(qū)別。

行為在客觀上雖然造成了損害結(jié)果，但是不是出于故意或者過(guò)失，而是由于不能預(yù)見(jiàn)的原因引起的，不是犯罪。這便是意外事件。

意外事件具有三個(gè)特征：

一是行為在客觀上造成了損害結(jié)果。行為人的行為是造成損害結(jié)果的原因；如果出現(xiàn)了損害結(jié)果，但不是行為人的行為造成，而是由自然現(xiàn)象、動(dòng)物等造成，則不能稱為意外事件。

二是行為人沒(méi)有故意與過(guò)失。行為人主觀上對(duì)自己的行為及所造成的損害結(jié)果，既不存在故意心理，也不存在過(guò)失態(tài)度。

三是損害結(jié)果由不能預(yù)見(jiàn)的原因所引起。行為人沒(méi)有預(yù)見(jiàn)自己的行為可能造成損害結(jié)果，而且根據(jù)當(dāng)時(shí)各方面的情況，他不可能預(yù)見(jiàn)、不應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)。[69]例如，某汽車(chē)司機(jī)在雨夜行車(chē)，從農(nóng)民鋪放在公路上的稻草上駛過(guò)，軋死了睡在稻草下的，—瘦小精神病人。在當(dāng)時(shí)的情況下，司機(jī)不可能預(yù)見(jiàn)到有人雨夜睡在稻草下，因而是意外事件。

意外事件與疏忽大意的過(guò)失犯罪有相似之處，表現(xiàn)在都沒(méi)有預(yù)見(jiàn)自己行為的結(jié)果，客觀上又都發(fā)生了結(jié)果，但前者是不能夠預(yù)見(jiàn)、不應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)，后果是能夠預(yù)見(jiàn)、應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)，只是疏忽大意才沒(méi)有預(yù)見(jiàn)。在這個(gè)問(wèn)題上，應(yīng)根據(jù)前述判斷基礎(chǔ)、判斷方法與判斷標(biāo)準(zhǔn)，全面、客觀、準(zhǔn)確地判斷行為人能否預(yù)見(jiàn)，從而正確區(qū)分意外事件與疏忽大意的過(guò)失犯罪。

2正確區(qū)分意外事件與疏忽大意的過(guò)失犯罪尤其應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

第一、由于事件已經(jīng)發(fā)生，行為與結(jié)果之間的因果關(guān)系的發(fā)展過(guò)程已清楚地展現(xiàn)出來(lái)，故司法工作人員不應(yīng)由此逆推行為人能夠預(yù)見(jiàn)、應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)。這種做法容易擴(kuò)大疏忽大意過(guò)失犯罪的范圍。正確的方法是，從分析行為人手，根據(jù)行為本身的危險(xiǎn)程度、行為的客觀環(huán)境以及行為人的知能水平，判斷行為人在當(dāng)時(shí)的情況下能否預(yù)見(jiàn)結(jié)果的發(fā)生。

第二、不能因?yàn)榻Y(jié)果嚴(yán)重就斷定行為人能夠預(yù)見(jiàn)、應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)。行為人能否預(yù)見(jiàn)結(jié)果發(fā)生與實(shí)際發(fā)生的結(jié)果是否嚴(yán)重，具有一定聯(lián)系；但不能由此認(rèn)為，凡是結(jié)果嚴(yán)重的，行為人就能夠預(yù)見(jiàn)、應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)，凡是結(jié)果不嚴(yán)重的，行為人便不能夠預(yù)見(jiàn)、不應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)。只要結(jié)果嚴(yán)重就千方百計(jì)追究行為人刑事責(zé)任的做法，是結(jié)果責(zé)任的殘余，違反主客觀相統(tǒng)一的原則。

第三、行為人在實(shí)施不道德、違法乃至犯罪行為時(shí)，有時(shí)也會(huì)發(fā)生行為入所不能預(yù)見(jiàn)的其他結(jié)果，不能因?yàn)樾袨槿藢?shí)施的是不道德、違法乃至犯罪行為，就斷定他能夠、應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己行為的一切結(jié)果。特別是不能因?yàn)樾袨槿说男袨楸旧聿粯?gòu)成犯罪，就針對(duì)其不能預(yù)見(jiàn)的結(jié)果追究疏忽大意過(guò)失犯罪的刑事責(zé)任。