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合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓

一、主要內(nèi)容

合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓是指不改變合同的內(nèi)容，合同債權(quán)人將其權(quán)利轉(zhuǎn)讓給第三人享有。合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓可分為合同權(quán)利的部分轉(zhuǎn)讓和合同權(quán)利的全部轉(zhuǎn)讓（《合同法》第79條）。在前者場(chǎng)合，受讓的第三人加入合同關(guān)系，與原債權(quán)人共享債權(quán)。按照轉(zhuǎn)讓合同約定，原債權(quán)人與受讓部分合同權(quán)利的第三人或者按份分享合同債權(quán)，或者共享連帶債權(quán)。如果轉(zhuǎn)讓合同無(wú)此約定，以共享連帶債權(quán)論。原合同權(quán)利全部轉(zhuǎn)讓給第三人的，該第三人即取代原債權(quán)人的地位而成為合同關(guān)系中的新債權(quán)人，原債權(quán)人脫離合同關(guān)系。

二、原因介紹

依法律規(guī)定而轉(zhuǎn)讓

依《繼承法》的規(guī)定，繼承開始后，繼承人承受被繼承人財(cái)產(chǎn)上的一切權(quán)利義務(wù)，包括合同權(quán)利。再如依《擔(dān)保法》規(guī)定，保證人代為履行后取得債權(quán)人的地位，享有債權(quán)人對(duì)債務(wù)人的債權(quán)。

依法律行為而轉(zhuǎn)讓

合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓有基于單方法律行為的，例如以遺囑將合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受遺贈(zèng)人；但大多基于合同，該合同叫作轉(zhuǎn)讓合同或讓與合同。該合同具有以下特點(diǎn)：

1）轉(zhuǎn)讓合同一旦有效成立，合同權(quán)利即移轉(zhuǎn)于受讓人，轉(zhuǎn)讓合同的成立、履行及其法律效力同時(shí)發(fā)生。

2）轉(zhuǎn)讓合同為債權(quán)人與第三人（受讓人）之間關(guān)于轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利的合意，債務(wù)人不是合同當(dāng)事人。（3）轉(zhuǎn)讓合同為不要式合同。以下專門討論通過(guò)轉(zhuǎn)讓合同轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利的情況。

三、要件分析

1、須有有效存在的合同權(quán)利，且轉(zhuǎn)讓不改變?cè)摍?quán)利的內(nèi)容

合同權(quán)利的有效存在，是合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓的根本前提。以不存在或者無(wú)效或者已消滅的合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓的，即為標(biāo)的不能，轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效。不過(guò)，已罹訴訟時(shí)效的合同權(quán)利尚有債務(wù)人清償的可能，故可成為轉(zhuǎn)讓的對(duì)象。還有，因可以撤銷的合同所生合同權(quán)利，在該合同被撤銷之前，該合同權(quán)利仍為有效，故可成為轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的。如果讓與人即為享有撤銷權(quán)的人，其轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利的行為可視為撤銷權(quán)的拋棄，此時(shí)轉(zhuǎn)讓的合同權(quán)利即可視為確定有效的合同權(quán)利；如果撤銷權(quán)人為債務(wù)人，債務(wù)人于撤銷權(quán)行使期限內(nèi)行使撤銷權(quán)從而使合同權(quán)利消滅的，成立讓與人的不能履行。在這兩種情形下，轉(zhuǎn)讓人均應(yīng)擔(dān)保其轉(zhuǎn)讓的合同權(quán)利有效。

轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利不得增加債務(wù)人的負(fù)擔(dān)，否則轉(zhuǎn)讓無(wú)效。即使免除債務(wù)人的部分合同義務(wù)，也不能由讓與人和受讓人自行在轉(zhuǎn)讓合同中約定，而應(yīng)直接向債務(wù)人作出免除的意思表示?？傊?，轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利不得改變?cè)摍?quán)利的內(nèi)容。

2、轉(zhuǎn)讓人與受讓人須就合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓達(dá)成協(xié)議

轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利為處分行為，因此讓與人首先應(yīng)有轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利的權(quán)限，具有民事行為能力。限制民事行為能力人轉(zhuǎn)讓或受讓合同權(quán)利的，須由其法定代理人同意。轉(zhuǎn)讓合同還必須符合其他有效要件，如存在無(wú)效原因時(shí)，合同無(wú)效；存在可撤銷原因時(shí)，撤銷權(quán)人可以撤銷它。

3、被轉(zhuǎn)讓的合同權(quán)利須具有讓與性

合同權(quán)利須具有讓與性方可被轉(zhuǎn)讓。根據(jù)合同性質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓的合同權(quán)利、按照當(dāng)事人約定不得轉(zhuǎn)讓的合同權(quán)利以及依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的合同權(quán)利，是被禁止轉(zhuǎn)讓的（《合同法》第79條）。例如，租賃權(quán)不允許擅自轉(zhuǎn)讓。

4、轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定需要辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，辦妥這些手續(xù)方能生效。（《合同法》第88條）。

5、特殊情況

對(duì)有效的合同權(quán)利，應(yīng)進(jìn)行從寬解釋，不要求該合同權(quán)利必須是充分有效的、完整的債權(quán)。以下幾類特殊債權(quán)也可以作為合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的：

1.訴訟時(shí)效已經(jīng)完成的合同權(quán)利。由于訴訟時(shí)效完成消滅的是勝訴權(quán)，其實(shí)體合同權(quán)利仍然存在，所以這種債權(quán)是一種效力不完全的債權(quán)，沒(méi)有強(qiáng)制執(zhí)行力。但是還存在著債務(wù)人履行的可能性，并且債權(quán)人對(duì)這種合同權(quán)利債務(wù)人的履行仍享有保持力，所以這種合同權(quán)利仍然可以成為合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的。但以這種訴訟時(shí)效已經(jīng)完成的合同權(quán)利作為標(biāo)的進(jìn)行讓與的，讓與人對(duì)受讓人有告知的義務(wù)，讓與人沒(méi)有告知的，受讓人可以請(qǐng)求撤銷該讓與合同，或者要求讓與人承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。此外，已經(jīng)被債務(wù)人拒絕的超到訴訟時(shí)效的合同權(quán)利，則不得成為債權(quán)讓與的標(biāo)的。

2.可撤銷的合同權(quán)利。這種合同權(quán)利在撤銷權(quán)行使之前，并非當(dāng)然無(wú)效。因而可以成為合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的，如果讓與人即為享有撤銷權(quán)的人，其轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利的行為即可視為撤銷權(quán)的拋棄，此時(shí)被讓與的合同權(quán)利則可視為確定有效的合同權(quán)利；如果是債務(wù)人享有撤銷權(quán)，并在合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓后行使了撤銷權(quán)，從而使被轉(zhuǎn)讓的合同權(quán)利消滅，則成立讓與人的履行不能。

3.內(nèi)容不確定的合同權(quán)利。例如，報(bào)酬尚未確定的承攬合同債權(quán)、享有選擇權(quán)的合同債權(quán)等。這種合同權(quán)利雖然合同內(nèi)容在轉(zhuǎn)讓時(shí)尚未確定，但是可以按照一定方法確立的合同權(quán)利，因而不影響其價(jià)值的存在當(dāng)然可以轉(zhuǎn)讓。

4.作為權(quán)利質(zhì)押的合同權(quán)利。這種債權(quán)本身具有一定的負(fù)擔(dān)，其效力不完整，但其價(jià)值除了設(shè)定質(zhì)押范圍外，尚存在剩余價(jià)值的，就剩余部分價(jià)值仍然可以轉(zhuǎn)讓。此外，質(zhì)押的實(shí)行具有或然性，如果被擔(dān)保的債務(wù)人依約履行債務(wù)，被質(zhì)押的債權(quán)即可從中解脫出來(lái)，成為完全債權(quán)，所以被設(shè)定質(zhì)押的債權(quán)的讓與，就如同被設(shè)定抵押的房屋仍然可以買賣一樣，要由受讓人承受一定風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，之所以仍然可以讓與已經(jīng)設(shè)定質(zhì)押的合同債權(quán)，最為根本的原因在于設(shè)定質(zhì)押并未轉(zhuǎn)移合同的權(quán)利，合同債權(quán)人對(duì)設(shè)定質(zhì)押的合同權(quán)利仍有處分權(quán)。

5.將來(lái)的合同債權(quán)。一般而言，可以成為合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的債權(quán)，應(yīng)是現(xiàn)存的是已產(chǎn)生的合同債權(quán)，對(duì)于將來(lái)的債權(quán)能否進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，則是一個(gè)重要的理論問(wèn)題。所謂將來(lái)的債權(quán)（KuenftigeForderungen），是指現(xiàn)在尚未存在，但將來(lái)有可能發(fā)生的債權(quán)。將來(lái)的債權(quán)主要包括三種：一是附停止條件或附始期的法律行為所構(gòu)成的將來(lái)的債權(quán)，即附停止條件或始期的合同權(quán)利。此種合同權(quán)利已經(jīng)成立但尚未生效，必須待特定事實(shí)產(chǎn)生（如條件成就或始期到來(lái)），才能成為現(xiàn)實(shí)的債權(quán)；二是已有基礎(chǔ)法律關(guān)系存在，但必須在將來(lái)有特定事實(shí)的添加才能發(fā)生的債權(quán)，如受委托人將來(lái)為委托人處理事物支出費(fèi)用得請(qǐng)求償還的債權(quán)、將來(lái)的租金債權(quán)等。德國(guó)學(xué)者稱之為“生長(zhǎng)中的權(quán)利”或者“生長(zhǎng)中的法律關(guān)系”，認(rèn)為與預(yù)告登記的權(quán)利、申請(qǐng)專利所產(chǎn)生的權(quán)利、遺失物拾得人的權(quán)利有同一性質(zhì)，是一種期待權(quán)；三是尚無(wú)基礎(chǔ)法律關(guān)系存在的將來(lái)債權(quán)，被稱為“純粹的將來(lái)債權(quán)”。

關(guān)于將來(lái)的債權(quán)可否過(guò)行轉(zhuǎn)讓，在德國(guó)和日本法學(xué)界都有兩種不同的觀點(diǎn)。（1）否定說(shuō)認(rèn)為，債權(quán)讓與行為即為處分行為，那么處分時(shí)必以債權(quán)業(yè)已存在為前提，鑒于未存在之權(quán)利（債權(quán)）不得處分的原則，而否認(rèn)“將來(lái)的債權(quán)”的讓與性，特別是在德國(guó)，由于權(quán)利變動(dòng)采形式主義，動(dòng)產(chǎn)的處分以交付為要件，不動(dòng)產(chǎn)處分則以登記為要件，債權(quán)讓與既為一項(xiàng)處分行為，尚未存在的將來(lái)債權(quán)在形式主義立法例下，難以被接受。（2）肯定說(shuō)則認(rèn)為，債權(quán)處分行為應(yīng)與處分債權(quán)的合同區(qū)分開，即使債權(quán)非現(xiàn)實(shí)存在，并不影響債權(quán)讓與合同的效力，債權(quán)移轉(zhuǎn)以債權(quán)讓與合同的效力而成立，待將來(lái)債權(quán)發(fā)生時(shí)，可以直接發(fā)生債權(quán)移轉(zhuǎn)的效果。這一學(xué)說(shuō)的理論基礎(chǔ)在于，主張法律行為的成立要件與生效要件應(yīng)予以區(qū)別，法律行為的生效要件并不以法律行為成立既已存在為前提，只要效力發(fā)生時(shí)其存在即可。中國(guó)學(xué)者認(rèn)為對(duì)將來(lái)的債權(quán)的讓與問(wèn)題應(yīng)作具體分析。如果將來(lái)的債權(quán)已有合同關(guān)系存在，但需要等待一定的條件成就或一定時(shí)間的經(jīng)過(guò)，或者當(dāng)事人實(shí)施某種行為，才能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的債權(quán)，則因其體現(xiàn)了一定的利益，具有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)債權(quán)的可能性，從鼓勵(lì)交易的角度出發(fā)，應(yīng)允許此類債權(quán)的轉(zhuǎn)讓。但是在合同關(guān)系尚未發(fā)生，債權(quán)的成立也無(wú)現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)的情況下，即使將來(lái)有可能發(fā)生的債權(quán)，此種債權(quán)也不能允許其轉(zhuǎn)讓。

四、效力研究

轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利的內(nèi)部效力

1）合同權(quán)利由讓與人轉(zhuǎn)讓給受讓人。

如果是全部轉(zhuǎn)讓，則受讓人取代原債權(quán)人的地位而享有合同權(quán)利，讓與人脫離原合同關(guān)系。如果是部分轉(zhuǎn)讓，則受讓人加入合同關(guān)系，成為與原債權(quán)人共享合同權(quán)利的新債權(quán)人。

2）合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓時(shí)，受讓人取得與合同債權(quán)有關(guān)的從權(quán)利，如保證債權(quán)、擔(dān)保物權(quán)、完全債權(quán)、違約債權(quán)等，但該從權(quán)利專屬于債權(quán)人自身的除外（《合同法》第81條）。

3）讓與人應(yīng)將合同權(quán)利的證明文件全部交付受讓人。其證明文件包括債務(wù)人出具的借據(jù)、票據(jù)、合同文書、往來(lái)電報(bào)信函等。

4）讓與人對(duì)轉(zhuǎn)讓的債權(quán)負(fù)擔(dān)保責(zé)任，凡因債務(wù)人主張可以對(duì)抗原債權(quán)人的事由而使受讓人的利益受到損害的，讓與人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)。

轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利的外部效力

1）在讓與人與債務(wù)人之間的效力

在讓與人與債務(wù)人之間，因轉(zhuǎn)讓通知，雙方完全脫離合同關(guān)系。讓與人不得再受領(lǐng)債務(wù)人的履行，債務(wù)人也不得再向讓與人履行原來(lái)的債務(wù)。否則，在前者場(chǎng)合，成立不當(dāng)?shù)美?/a>；在后者場(chǎng)合，不發(fā)生清償效果，債務(wù)人仍須向受讓人履行債務(wù)。但債務(wù)人接受轉(zhuǎn)讓通知前向原債權(quán)人所為的履行仍然有效，原債權(quán)人對(duì)債務(wù)人所為的債務(wù)免除也有效。

2）在受讓人與債務(wù)人之間的效力

債務(wù)人收到轉(zhuǎn)讓通知后，即應(yīng)當(dāng)將受讓人作為債權(quán)人而履行債務(wù)。受讓人取代原債權(quán)人而成為新債權(quán)人，享有和原債權(quán)人同樣的權(quán)利。

為了保護(hù)債務(wù)人不因轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利而受損害，債務(wù)人接受轉(zhuǎn)讓通知時(shí)，債務(wù)人對(duì)讓與人的抗辯，均可向受讓人主張（《合同法》第82條），此處之抗辯，包括債權(quán)不發(fā)生、債務(wù)未屆清償期等。

債務(wù)人接到轉(zhuǎn)讓通知時(shí)，債務(wù)人對(duì)讓與人享有到期債權(quán)的，債務(wù)人可以依據(jù)抵消規(guī)則向受讓人主張抵消（《合同法》第83條）。

合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓后，債務(wù)人還可因某種事實(shí)取得對(duì)于受讓人的抗辯權(quán)。例如合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓后時(shí)效完成，債務(wù)人依此可拒絕履行；終期到來(lái)時(shí)，債務(wù)人可主張合同終止等。

五、案例分析

崗位目標(biāo)責(zé)任狀里的權(quán)利義務(wù)能否轉(zhuǎn)讓

[案例]

某市報(bào)廢汽車回收(拆解)有限公司(以下簡(jiǎn)稱甲公司),為了拓展業(yè)務(wù),針對(duì)該市地廣交通不便的情況,經(jīng)請(qǐng)示主管部門同意,在該市所轄各縣設(shè)立報(bào)廢汽車回收集中點(diǎn),集中點(diǎn)為甲公司的延伸服務(wù)點(diǎn),不是分公司沒(méi)有法人資格,只是負(fù)責(zé)報(bào)廢汽車的回收集中,不得進(jìn)行拆解經(jīng)營(yíng)。乙縣的楊某被甲公司聘為乙縣集中點(diǎn)的負(fù)責(zé)人,甲公司與楊某簽訂的責(zé)任狀里規(guī)定:集中點(diǎn)必須依法經(jīng)營(yíng),統(tǒng)一使用甲公司的票據(jù),期限為一年,集中點(diǎn)的負(fù)責(zé)人由甲公司聘任,服從甲公司的統(tǒng)一管理,甲公司不向集中點(diǎn)工作人員(包括負(fù)責(zé)人)支付工資,其收入從回收的汽車中提成,集中點(diǎn)向甲公司交納管理費(fèi)10000元。集中點(diǎn)事實(shí)上成了自負(fù)盈虧,自主經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。甲公司向楊某頒發(fā)了聘書,后楊某與集中點(diǎn)的職工胡某商議簽訂了一份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,協(xié)議約定:楊某將集中點(diǎn)負(fù)責(zé)人一職及汽車回收經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓與胡某,胡某支付轉(zhuǎn)讓金15000元給楊某,另外,胡某還應(yīng)每月支付工資800元給楊某。此后,胡某便開始經(jīng)營(yíng),6個(gè)月后因胡某沒(méi)有向楊某支付工資,楊某便向法院起訴,要求胡某支付拖欠其6個(gè)月工資共4800元.

[分歧]

對(duì)崗位責(zé)任狀里規(guī)定的權(quán)利義務(wù)能否轉(zhuǎn)讓,司法實(shí)踐中有不同意見:

第一種意見認(rèn)為:合同權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓本質(zhì)上是一種交易行為,從鼓勵(lì)交易,增加社會(huì)財(cái)富的角度出發(fā),應(yīng)當(dāng)允許絕大多數(shù)合同債權(quán)能被轉(zhuǎn)讓,無(wú)論是單務(wù)合同中的權(quán)利,還是雙務(wù)合同中的權(quán)利,只要不違反法律和社會(huì)公共道德,均應(yīng)允許其轉(zhuǎn)讓,本案的崗位責(zé)任狀中規(guī)定集中點(diǎn)從回收汽車中獲得利益是甲公司委托的權(quán)利,根據(jù)合同法第88條的規(guī)定:當(dāng)事人一方經(jīng)對(duì)方同意可以將自己在合同中權(quán)利義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給第三人。楊某作為甲公司的受托人,可將甲公司授予的回收汽車權(quán)轉(zhuǎn)讓給胡某,但因其轉(zhuǎn)委托未經(jīng)甲公司同意,故應(yīng)由楊某對(duì)轉(zhuǎn)委托的胡某承擔(dān)責(zé)任.

第二種意見認(rèn)為,崗位目標(biāo)責(zé)任狀里的權(quán)利義務(wù)不能轉(zhuǎn)讓.理由如下:

首先,雖然從鼓勵(lì)交易的角度出發(fā)應(yīng)允許絕大多數(shù)合同債權(quán)能被轉(zhuǎn)讓,但從保護(hù)社會(huì)公共利益和維護(hù)交易秩序兼顧雙方利益的角度出發(fā),對(duì)合同的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)作出一定的限制。合同法第79條對(duì)不得轉(zhuǎn)讓的權(quán)利作了相關(guān)規(guī)定,即根據(jù)合同的性質(zhì)、雙方約定及法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的不能轉(zhuǎn)讓。正如與某個(gè)特定演員簽訂的演出合同,如果當(dāng)事人發(fā)生了變更,必然會(huì)使合同的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容發(fā)生重大變化,使轉(zhuǎn)讓后的內(nèi)容與轉(zhuǎn)讓前失去了聯(lián)系性和同一性。

其次,根據(jù)國(guó)務(wù)院《報(bào)廢汽車回收管理辦法》的規(guī)定,除取得報(bào)廢汽車回收企業(yè)資格認(rèn)定的以外,任何單位和個(gè)人不得從事報(bào)廢汽車回收活動(dòng)。因此,將回收經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓違反了行政法規(guī)的禁止性規(guī)定。

最后,崗位目標(biāo)責(zé)任狀不是平等主體之間的法律關(guān)系,而是企業(yè)內(nèi)部的管理與被管理者之間簽訂的涉及身份關(guān)系的協(xié)議,根據(jù)合同法第2條第2款的規(guī)定,有關(guān)身份關(guān)系的協(xié)議適用其它法律,不能用合同法來(lái)調(diào)整，而應(yīng)依民法中的代理來(lái)處理。楊某不是在緊急情況下為了保護(hù)被代理人的利益而轉(zhuǎn)托胡某代理的，而是在未取得甲公司同意的情況下擅自轉(zhuǎn)給胡某的，因而應(yīng)由楊某對(duì)自己所轉(zhuǎn)托的人的行為負(fù)民事責(zé)任。

筆者同意第二種意見.