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民事訴訟基本制度

一、民事訴訟基本制度概述

民事訴訟基本制度，是指人民法院審判民事案件所必須遵循的基本操作規(guī)程。

民事訴訟基本制度不同于民事訴訟法的基本原則。首先，基本原則具有很強的抽象性和概括性；而基本制度卻是一整套系統(tǒng)的規(guī)范體系，有具體的內(nèi)容和要求。其次，基本原則對整個民事訴訟活動具有宏觀指導(dǎo)性，人民法院和一切訴訟參與人均應(yīng)遵守；而基本制度則主要規(guī)范法院的審判行為。第三，基本原則較為靈活，伸縮余地較大，其運用的程度往往不易把握和評價；而基本制度則屬于硬性規(guī)定，比較容易把握、操作和評價。

民事訴訟基本制度也不同于民事訴訟中的一般制度，這些一般制度與基本制度在性質(zhì)、地位以及規(guī)范的對象等方面均存在很大區(qū)別。根據(jù)我國《民事訴訟法》第10條規(guī)定，民事審判的基本制度包括合議制度、回避制度、公開審判制度和兩審終審制度。

二、民事訴訟基本制度的內(nèi)容

（一）合議制度

合議制度（簡稱合議制），是指由三名以上的審判人員組成審判集體，代表人民法院行使審判權(quán)，對案件進行審理并作出裁判的制度。合議制度的組織形式為合議庭。

合議制度包括合議庭的組成、合議庭的職能和合議庭的活動原則三個方面的內(nèi)容。

合議庭的組成因?qū)徏壓桶讣男再|(zhì)不同而不同，包括以下幾種情況：

第一，人民法院審理第一審民事案件，由審判員、陪審員共同組成合議庭或者由審判員組成合議庭。

第二，人民法院審理第二審民事案件，由審判員組成合議庭。

第三，發(fā)回重審的案件，原審人民法院應(yīng)當按照第一審程序另行組成合議庭。

第四，人民法院審理再審案件，原來是第一審的，按照第一審程序另行組成合議庭；原來是第二審的或者是上級人民法院提審的，按照第二審程序另行組成合議庭。

但不論上述哪種組成形式，合議庭的人數(shù)都必須是三人以上的單數(shù)，并且要由其中一人擔任審判長，主持審判活動。合議庭的審判長由院長或者庭長指定審判員一人擔任；院長或者庭長參加審判的，由院長或者庭長擔任。合議庭的職能是代表人民法院行使審判權(quán)，對具體案件進行審理并作出裁判。但合議庭應(yīng)當接受審判委員會的指導(dǎo)和監(jiān)督，并執(zhí)行審判委員會的決定。合議庭成員地位平等，享有同等的權(quán)利；陪審員在執(zhí)行陪審職務(wù)時，與審判員有同等的權(quán)利義務(wù)。合議庭評議案件，實行少數(shù)服從多數(shù)的原則。評議應(yīng)當制作筆錄，由合議庭成員簽名。評議中的不同意見，必須如實記入筆錄。

（二）回避制度

回避制度，是指審判人員和其他有關(guān)人員遇有法律規(guī)定不宜參加案件審理的情形時，而退出案件審理活動的制度。

1、回避主體

　　根據(jù)《民事訴訟法》第45條規(guī)定，回避的對象包括審判人員和其他人員。對于審判人員的范圍，《若干規(guī)定》明確為各級人民法院院長、副院長、審判委員會委員、庭長、副庭長、審判員和助理審判員；其他人員包括人民陪審員、執(zhí)行員、書記員、翻譯人員、鑒定人員、勘驗人員。

2、回避方式和程序

　　《民事訴訟法》粼5條規(guī)定，審判人員和其他人員有法定情形之一的，必須回避，當事人有權(quán)用口頭或者書面方式申請他們回避，可見我國回避制度的方式是自行回避和申請回避并用。自行回避即審判人員和其他人員在法律規(guī)定的情形出現(xiàn)時，應(yīng)主動退出該案件的審判及其他相關(guān)工作；申請回避則是僅屬于當事人及其法定代表人的權(quán)利，根據(jù)《民事訴訟法》的規(guī)定，當事人應(yīng)當在案件開始審理時提出回避申請，說明理由，如果回避事由是在案件開始審理后知道的，也可以在法庭辯論終結(jié)前提出。法院對當事人提出的回避申請，應(yīng)當在申請?zhí)岢龅娜諆?nèi)，以口頭或者書面形式作出決定。申請人對決定不服的，可以在接到?jīng)Q定時申請復(fù)議一次。院長擔任審判長時的回避，由審判委員會決定；審判人員的回避，由院長決定；其他人員的回避，由審判長決定。

3、回避事由

《民事訴訟法》第5條規(guī)定了三種情況可作為回避事由:一是本案當事人或者當事人、訴訟代理人的近親屬；二是與本案有利害關(guān)系；三是與本案當事人有其他關(guān)系可能影響對案件的公正審理的。但是《民事訴訟法》并沒有對“利害關(guān)系”、“其他關(guān)系”、“可能影響”等較為模糊的詞語具體規(guī)定。學(xué)術(shù)界中，一般認為“與本案有利害關(guān)系”主要是指與案件的處理結(jié)果有法律上的利害關(guān)系，涉及相關(guān)人員的利益；“其關(guān)系”是指在前兩種情形之外的某種關(guān)系，諸如老上級、老部下、老同事、老同學(xué)、老朋友等；有可能影響秉公辦案的，但是必須以“可能影響對案件公正審理”為前提條件，不能不加分析的一律回避。”除了這三種情形，《若干規(guī)定》還增加了若干種情形，如擔任過本案的證人、鑒定人、勘驗人、訴訟代理人的；審判人員在一個審判程序中參與過本案審判工作的；同時還規(guī)定了參與五種不法行為的審判人員和其他人員也必須回避。雖然這些情形也可以概括為“與本案當事人有其他關(guān)系可能影響對案件的公正審理的”，但是更為明確的法律規(guī)定對司法實踐的統(tǒng)一無疑是有巨大幫助的。同時，這些補充性質(zhì)的規(guī)定，也為完善民事訴訟回避事由提供了思路和啟示。

4、回避的法律后果

　　被申請回避的人員在法院作出是否回避的決定前，應(yīng)當暫停參與該案的工作，除非需要采取緊急措施；但被駁回申請的當事人申請復(fù)議的，復(fù)議期間被申請回避的人員不停止參與該案的工作。關(guān)于“緊急措施”的范圍，法律缺乏明確的界定，學(xué)術(shù)界的主流觀點認為，主要是指財產(chǎn)保全和證據(jù)保全?；乇艿牧硪粋€法律后果，是法院作出回避決定后，被決定回避的人員已完成的有關(guān)工作是否有效。對此，法律沒有明文規(guī)定。有學(xué)者認為對被決定回避的人員已完成的訴訟行為應(yīng)當一律規(guī)定為無效，也有學(xué)者認為應(yīng)當區(qū)別情況對待，若審判人員被決定回避，則由審判長或更換后的審判長對該回避人員所作的訴訟行為進行審查，違反法定程序的行為才被認定無效，但鑒定行為一律無效。”筆者認為兩種思路各有利弊，本文將在其后闡述自己的觀點。

5、違反回避制度的法律責任

　　《民事訴訟法》并沒有對違反回避制度的法律后果及法律責任作出明確規(guī)定，但是在第153條、第179條涉及上訴案件、再審案件的法律條文中有如下內(nèi)容“原判決違反法定程序，可能影響案件正確判決的，裁定撤銷原判決，發(fā)回原審人民法院重審。”“審判組織的組成不合法或者依法應(yīng)當回避的審判人員沒有回避的，人民法院應(yīng)當再審”。由此可見，應(yīng)當回避而未回避的案件由于程序的不合法，效力也是有瑕疵的。但是在上訴案件中，如果僅違反法定程序，而未影響案件實體判決、裁定的，并不在發(fā)回重審的范圍之列。這在一定程度上顯示出我國重實體、輕程序的司法理念。慶幸的是，這種做法在《若干規(guī)定》中被修正過來，《若干規(guī)定》第6條對違反法定程序、不執(zhí)行回避的情形作出了“應(yīng)當裁定撤銷原判，發(fā)回原審人民法院重新審判”的規(guī)定。

（三）公開審判制度

1、公開審判制度的概念和意義

公開審判制度，是指人民法院的審判活動除合議庭評議案件外，向群眾和社會公開的制度。

公開審判是社會主義民主原則在民事訴訟中的重要體現(xiàn)，實行公開審判制度的重要意義在干：首先，它將案件的審判活動置于群眾的監(jiān)督之下，增加了審判活動的透明度，從而有助于審判人員增強責任感，正確行使審判權(quán)，提高辦案質(zhì)量。其次，它對案件當事人和其他訴訟參與人有一定約束作用，可以促使他們在公眾監(jiān)督之下正確行使訴訟權(quán)利和履行訴訟義務(wù)，保證庭審活動的順利進行。第三，它可以使旁聽群眾受到很好的法制教育，擴大辦案的社會效果，從而有利于預(yù)防糾紛，減少訴訟，維護社會穩(wěn)定。

2、公開審判制度的內(nèi)容

公開審判不僅是形式上的公開，更重要的是裁判實質(zhì)上的公開。主要體現(xiàn)在以下三個方面：
（1）公開審判是對訴訟參與人公開。
公開審判作為一項訴訟制度，本身就是一項人權(quán)保障制度。由于案件當事人與審判結(jié)果存在利害關(guān)系，其上訴、申訴對法庭的監(jiān)督較一般的群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督更直接、更有力。強調(diào)審判對當事人的公開，有利于促進人民法院在開庭審理前認真做好送達訴訟文書、通知當事人出庭、應(yīng)訴等各項工作，將公開審判制度落到實處。
（2）公開審判是對群眾公開、對全社會公開。
公開審判是對群眾公開、對全社會公開，這是現(xiàn)代民主制度對審判活動進行監(jiān)督的必然要求。除依法不公開審理的案件外，人民法院應(yīng)在開庭審理前將開庭的案由、當事人姓名、開庭的時間、地點先期公告，并告知各方當事人合議庭組成人員，允許群眾旁聽，允許新聞記者采訪、報道，并對外公布判決結(jié)果。
（3）人民法院的判決必須建立在經(jīng)過庭審各方當事人公開舉證、質(zhì)證和法庭認證查明的事實基礎(chǔ)之上。
各方當事人所舉證據(jù)都要在庭審中經(jīng)過公開質(zhì)證、法庭認證才能作為定案的依據(jù)。人民法院的裁判文書中應(yīng)公開闡明所采信的證據(jù)，認定事實的依據(jù)及理由，明確指出判決所依據(jù)的法律及作出該判決的演繹過程。這樣才能真正體現(xiàn)公開審判的實質(zhì)所在。

3、公開審判制度的例外規(guī)定

公開審判制度不是絕對的，也有不公開審理的例外情況。根據(jù)我國民事訴訟法的規(guī)定，不公開審理的案件有以下三種：第一，涉及國家秘密的案件；第二，涉及個人隱私的案件；第三，當事人申請不公開審理的離婚案件和涉及商業(yè)秘密的案件。

（四）兩審終審制度

兩審終審制度，是指一個民事案件經(jīng)過兩級法院的審判，案件的審判即宣告終結(jié)的制度。

1、民事訴訟兩審終審制度的實行依據(jù)

（1）實行兩審終審制，可以減少當事人的訟累，我國地域遼闊,審級太多會給當事人雙方造成大量人力、物力、時間上的浪費,而且容易使案件纏訟不清,不利于維持社會穩(wěn)定。同時，實行兩審終審,使得大部分案件可以在當事人所在轄區(qū)內(nèi)解決,方便當事人進行訴訟。

（2）實行兩審終審制，可以讓高級人民法院或最高人民法院擺脫審判具體案件的負擔,集中精力搞好審判業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、監(jiān)督。

（3）我國的審判監(jiān)督程序也可以彌補審級相對較少的不足，對確有錯誤的已生效裁判，當事人可以通過審判監(jiān)督程序申請再審，法院也可以利用審判監(jiān)督程序予以糾正。

（4）第三審僅作書面審和法律審，對案件事實部分不予過問，因而作用極為有限。

我認為，中國在各個階段實行不同的審級制度是由當時實際情況決定的。從三審變?yōu)槎徥且驗楫敃r的經(jīng)濟落后、社會不穩(wěn)定，不適合實行三審終審，實行二審終審，可以節(jié)約資源。

2、民事訴訟兩審終審制度的例外

我國兩審終審制有四種例外：

（1）最高人民法院審理的第一審案件為一審終審。

（2）判處死刑的案件，必須依法經(jīng)過死刑復(fù)核程序核準后，判處死刑的裁判才能生效并交付執(zhí)行。

（3）地方各級人民法院依照刑法規(guī)定在法定刑以下判處刑罰的案件，必須經(jīng)過最高人民法院核準，判決、裁定才能生效并交付執(zhí)行。

（4）民事訴訟中的小額訴訟程序

基層人民法院和它派出的法庭適用簡易程序審理的簡單民事案件，標的額為各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資百分之三十以下的，實行一審終審。