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檢察監(jiān)督原則

一、檢察監(jiān)督原則概述

檢察監(jiān)督原則是人民檢察院在對生效裁判提出抗訴或?qū)ιР门小?a href="/wiki/term-1789.html" class="taglink">審判人員的違法行為、執(zhí)法活動的法律監(jiān)督提出檢察建議的一種原則。

作為一項國家活動，刑事訴訟流程涉及國家權(quán)力的配置和運作。僅從權(quán)力主體的角度而言，刑事訴訟流程分別關(guān)涉三種國家權(quán)力，即警察權(quán)、檢察權(quán)、審判權(quán)，這三種國家權(quán)力之間應(yīng)該如何分配和組合，這是刑事訴訟程序設(shè)計的中心問題。尤其是檢察權(quán)，上承警察權(quán)，下接審判權(quán)，無疑具有訴訟樞紐的作用。

二、檢察監(jiān)督原則的理論基礎(chǔ)

依據(jù)中國《刑事訴訟法》第8條的規(guī)定：“人民檢察院依法對刑事訴訟實行法律監(jiān)督”。[1]據(jù)此，人民檢察院作為作為國家專門法律監(jiān)督機關(guān)，有權(quán)對刑事訴訟法的貫徹實施實行法律監(jiān)督，這一原則被稱為人民檢察院依法對刑事訴訟實行法律監(jiān)督原則，簡稱檢察監(jiān)督原則。在理論上，檢察監(jiān)督原則因與國外關(guān)于檢察權(quán)作用的規(guī)定大相徑庭，而一直被視為中國刑事訴訟法的一項特色原則，它反映了中國刑事訴訟法的社會主義性質(zhì)和特色。根據(jù)本書的分類原則和體系，檢察監(jiān)督原則無疑應(yīng)被劃為刑事訴訟法的原則體系中的政策性原則。

從淵源上考察，檢察監(jiān)督原則的法理依據(jù)直接來源于列寧有關(guān)社會主義國家中檢察權(quán)作用的理論以及前蘇聯(lián)刑事訴訟體制中關(guān)于檢察機關(guān)的地位和職能的設(shè)置。列寧認為，社會主義國家的法制應(yīng)當是統(tǒng)一的，“法制不應(yīng)該卡盧加省是一套，喀山省又是一套，而應(yīng)該全俄羅斯統(tǒng)一，甚至應(yīng)該全蘇維埃共和國聯(lián)邦統(tǒng)一”，為了維護法制統(tǒng)一，就必須加強法律監(jiān)督，“一般是用什么來保證法律的實行呢？第一，對法律的實行加以監(jiān)督。第二，對不執(zhí)行法律的加以懲辦”，顯然，在公、檢、法三機關(guān)中，適宜承擔這一任務(wù)的只能是檢察院，列寧指出，“檢察長的唯一職權(quán)和必須作的事情只有一件：監(jiān)視全共和國內(nèi)對法制有絕對一致的了解，既不顧任何地方上的差別，也不受任何地方上的影響”，“檢察長的責(zé)任是要使任何地方當局的任何決定都不與法律相抵觸。”檢察機關(guān)對法律執(zhí)行的監(jiān)督，是全方位的監(jiān)督，不僅涵括公法領(lǐng)域，而且覆蓋司法領(lǐng)域，“我們不承認任何‘私法’，在經(jīng)濟領(lǐng)域中一切都屬于公法范圍，而不屬于私法范圍。

在列寧的這一思想的影響下，中國在構(gòu)建司法體制之初就將檢察機關(guān)定位為國家的法律監(jiān)督機關(guān)。在1978年中國起草檢察院組織法時，就趨向于將檢察機關(guān)定位為“國家的法律監(jiān)督機關(guān)”，時任彭真在向第五屆全國人大二次會議作起草檢察院組織法的說明時指出：確定檢察院的性質(zhì)使國家的法律監(jiān)督機關(guān)，是運用列寧堅持的檢察機關(guān)的職權(quán)是維護國家法制統(tǒng)一的指導(dǎo)思想。

三、檢察監(jiān)督原則的質(zhì)疑

關(guān)于檢察監(jiān)督原則，中國學(xué)者多從積極方面加以認識，一般認為檢察監(jiān)督原則的設(shè)立對于保障司法公正具有重要意義，有利于防止或減少刑事訴訟中的違法行為，正確適用法律，懲罰犯罪，保障無罪的人不受刑事追究，保護訴訟當事人的訴訟權(quán)利等。但是，中國檢察監(jiān)督原則對檢察權(quán)性質(zhì)和作用的規(guī)定與世界上大多數(shù)國家相異的這一現(xiàn)象，卻不能不引起學(xué)者的關(guān)注和反思。經(jīng)過多年的積累，多年來學(xué)術(shù)界開始出現(xiàn)對檢察監(jiān)督原則進行反思的論著。檢察監(jiān)督原則遭受到其建立以來的最有力、系統(tǒng)化的理論質(zhì)疑。檢察監(jiān)督原則理論基礎(chǔ)薄弱的短處暴露無遺。正如有學(xué)者所指出的，檢察院的設(shè)置，是由于列寧在《論“雙重”領(lǐng)導(dǎo)和法制》一文中提出的“檢察機關(guān)以法律監(jiān)督為專職專責(zé)，不執(zhí)行任何行政職能，受中央垂直領(lǐng)導(dǎo)，行使中央檢察權(quán)”一段話引起的。這種以個別領(lǐng)導(dǎo)人的一篇文章，而不是經(jīng)過科學(xué)論證而產(chǎn)生的檢察機構(gòu)設(shè)置，究竟有多少理論依據(jù)，迄今罕有論述。檢察監(jiān)督原則的法理合理性至少面對以下質(zhì)疑：

（一）質(zhì)疑之一：監(jiān)督權(quán)是檢察權(quán)的本質(zhì)嗎

檢察監(jiān)督原則得以確立的理論依據(jù)之一，就是認為檢察權(quán)本質(zhì)上應(yīng)當是一種監(jiān)督權(quán)。既然檢察權(quán)是一種監(jiān)督權(quán)，那么行使這一權(quán)力的國家機關(guān)當然就是法律監(jiān)督機關(guān)，這在邏輯上是能夠自圓其說的。但問題是，檢察權(quán)真的是一種監(jiān)督權(quán)嗎？

從歷史起源上考察，檢察權(quán)并非與刑事訴訟相伴而生，檢察權(quán)的產(chǎn)生是近代刑事訴訟控審職能分離的結(jié)果。在奴隸制社會的彈劾式訴訟模式下，由于將犯罪等同于私人糾紛，因而實行私人告訴制度，控訴由私人（被害人及其近親屬）提起，沒有設(shè)立控訴犯罪的國家專門機關(guān)，因此，這一時期并沒有檢察權(quán)存在的空間。由于私人追訴的不力，因此，產(chǎn)生了要求國家追訴的呼聲，“大量刑事行為不受懲罰這一事實，促使國家權(quán)力恍然省悟到追究犯罪不應(yīng)僅要受害人參與，國家本身也有責(zé)任參與”?；诖耍诜饨?a href="/wiki/term-5064.html" class="taglink">糾問式訴訟模式下，開始采行國家追訴主義，由國家承擔起追訴犯罪的責(zé)任。但在糾問式訴訟下，國家雖然承擔起追訴犯罪的責(zé)任，但卻將追訴犯罪的任務(wù)交給法官，實行控審職能的合一，結(jié)果導(dǎo)致法官集控訴權(quán)與審判權(quán)于一身，控審不分、自訴自審。

考察檢察權(quán)的發(fā)展史，可以發(fā)現(xiàn)，檢察權(quán)的產(chǎn)生是基于兩方面的要求：一是克服私人追訴的不力，實行國家追訴主義；二是克服控審部分侵犯人權(quán)的弊端，實現(xiàn)控訴權(quán)與審判權(quán)的分離。這兩項要求都是圍繞追訴權(quán)或控訴權(quán)的有效行使而產(chǎn)生的，因此，檢察權(quán)的生成史本質(zhì)上就是控訴權(quán)的演變史，最終獨立了的檢察權(quán)也就是發(fā)展了的控訴權(quán)。因此，檢察權(quán)的本質(zhì)應(yīng)當是一種控訴權(quán)，它與自訴人的自訴權(quán)沒有本質(zhì)的區(qū)別，只不過一個姓“公”，一個姓“私”。正基于此，在實行三權(quán)分立政體的現(xiàn)代西方國家，檢察權(quán)與公訴權(quán)幾乎是同義語?？卦V權(quán)被視為是檢察權(quán)的本質(zhì)和和核心，檢察院享有的其他權(quán)力都被視為是控訴權(quán)的派生，如檢察院享有偵查權(quán)、偵查指揮權(quán)其目的是為了更好地服務(wù)于公訴的需要，而指揮、監(jiān)督執(zhí)行的權(quán)力也是為了最終解決案件，至于上訴權(quán)、抗訴權(quán)、非常上訴權(quán)、再審申請權(quán)等則更是控訴權(quán)的直接延伸。對此，臺灣學(xué)者黃東熊先生指出：“檢察官為偵查之情形，其目的當然在于準備訴訟。其他，為上訴、指揮刑之執(zhí)行，亦在于處理刑事案件。”

由此可見，雖然檢察院的權(quán)限中，有一部分涉及監(jiān)督權(quán)，如檢察院對警察機關(guān)的偵查活動進行指揮、監(jiān)督，檢察院對刑罰（包括保安處分）的執(zhí)行進行指揮、監(jiān)督，但正如前面已經(jīng)指出的，這些監(jiān)督權(quán)是基于控訴權(quán)而派生的，它們不能說明檢察權(quán)的本質(zhì)，檢察權(quán)的本質(zhì)上應(yīng)當是一種控訴權(quán)，而非監(jiān)督權(quán)，因此，檢察院不應(yīng)定位為專門法律監(jiān)督機關(guān)。

（二）質(zhì)疑之二：檢察監(jiān)督是全程監(jiān)督嗎

這個問題可以轉(zhuǎn)換成檢察院能否監(jiān)督法院？因為從各國規(guī)定來看，檢察院可以對偵查和執(zhí)行階段進行監(jiān)督，但是卻不允許對法院進行監(jiān)督，那么中國的檢察監(jiān)督原則要求檢察院對法院進行監(jiān)督的作法合理嗎？首先，從現(xiàn)實層面看，監(jiān)督法院并非檢察權(quán)的權(quán)能。根據(jù)國外通行的作法，檢察機關(guān)一般擁有以下權(quán)限和功能：（1）偵查權(quán)限。即檢察官有權(quán)行使偵查權(quán)，并有權(quán)指揮、監(jiān)督警察機關(guān)從事偵查活動。這是檢察官具有警察官的特點。（2）提起公訴的權(quán)限。即檢察官負責(zé)向法院提起公訴，以發(fā)動審判。這是檢察官具有法官特點的功能。（3）提出證據(jù)、陳述意見等的權(quán)限。即檢察官在法庭審理中，進行證據(jù)調(diào)查和法庭辯論，以支持起訴。這是檢察官具有律師特點的功能。（4）指揮審判執(zhí)行權(quán)限。即檢察官指揮、監(jiān)督刑罰的執(zhí)行。這是具有行刑官的特點。

從檢察官的上述權(quán)限來分析，檢察權(quán)具有一定的監(jiān)督功能，這主要表現(xiàn)在：檢察官對偵查和執(zhí)行階段可以實施監(jiān)督。這兩項監(jiān)督權(quán)的產(chǎn)生是基于檢察官本身享有偵查權(quán)和執(zhí)行權(quán)。根據(jù)西方的訴訟理論，檢察院才是偵查權(quán)的主體，警察機關(guān)被視為檢察機關(guān)的“輔助機關(guān)”，檢察院可以指揮、命令警察機關(guān)進行犯罪偵查，由于兩者是一種主從關(guān)系，因此，檢察院出于上位，當然就可以對警察機關(guān)的偵查行為進行監(jiān)督。同樣，在執(zhí)行階段，由于檢察院被視為執(zhí)行權(quán)的主體，監(jiān)獄等機關(guān)是輔助檢察院履行執(zhí)行權(quán)，因此，檢察院出于上位關(guān)系，當然就可以對執(zhí)行能夠進行監(jiān)督。

但是從檢、法在審判中的關(guān)系來看，檢察院對法院卻不具有這種上位與下位的關(guān)系，因此，是不允許檢察院監(jiān)督法院的。從檢、法關(guān)系來看，檢察院擁有控訴權(quán)，而法院擁有審判權(quán)，兩者分庭抗禮，從檢察院不訴、法院不能審理的角度說，檢察院的控訴權(quán)對法院是一種制約，但是制約不等于監(jiān)督，制約的雙方可以是一種平等、平行關(guān)系；而監(jiān)督的雙方則只能是上下位關(guān)系，監(jiān)督只能由上位主體針對下位主體而進行，如檢察院對警察機關(guān)。因此，檢察權(quán)雖可制約審判權(quán)，卻無從監(jiān)督審判權(quán)，檢察院對法院的判決認為有錯誤的，也只能通過行使抗訴權(quán)向法院表示不服，并提請糾正，檢察院本身并不能直接對判決作出改正，或者指令法院作出改正。

同時，監(jiān)督關(guān)系只能是一種監(jiān)督者對被監(jiān)督者單向關(guān)系，而在審判中，法院的審判權(quán)本身也對檢察院的檢察權(quán)形成反向制約。檢察院的起訴指控，如果法院認為不成立的，可以作出否定性評價予以否決，即作出無罪判決，這種判決具有終局性，是一種實體性決定權(quán)，與檢察院的控訴權(quán)完全不同，控訴權(quán)（包括起訴權(quán)和作為起訴權(quán)延伸的上訴權(quán)、非常上訴權(quán)、再審申請權(quán)）本質(zhì)上是一種程序性權(quán)力，它只具有請求性，并不能做出實體性決定，因此，檢察院只能請求法院就起訴、上訴、抗訴作出裁判，本身卻不能進行判決的原因。從檢察院對法院的制約是一種程序性制約，而法院對檢察是一種實體性制約的角度，檢、法之間的互動制約關(guān)系，并不完全是一種等位制約關(guān)系，在這一互動制約關(guān)系中，法院處于上位，檢察院出于下位，因此，檢察院不可能監(jiān)督法院。檢察院作為控訴機關(guān)，其在刑事訴訟結(jié)構(gòu)中的法律地位就是提起訴訟、啟動訴訟程序的公訴人，它在訴訟中的功能就是發(fā)動訴訟，并提供證據(jù)證明其起訴的正當性，以此請求作為審判者的法院支持其主張，作出有罪判決。相對于法院，檢察院始終處于“請求者”、“求刑者”的下位位置，一個處于下位的請求者怎么可能去監(jiān)督處于上位的決策者。

其次，檢察院監(jiān)督法院違背審判中心主義，將破壞審判中立、控辯平等的訴訟結(jié)構(gòu)，帶來訴訟機制的整體失效或失靈。

四、檢察監(jiān)督原則的基本思路

基于檢察院監(jiān)督法院的種種弊端，主張廢除檢察院在審判階段對法院的法律監(jiān)督權(quán)，但這并不是說，反對檢察院行使法律監(jiān)督權(quán)，相反，當前中國司法改革的重點之一就是應(yīng)加強檢察監(jiān)督權(quán)，但不是如許多學(xué)者所說的加強檢察院的全面監(jiān)督權(quán)，而是加強檢察院對偵查和執(zhí)行活動的法律監(jiān)督權(quán)。

從理論上說，雖然能檢察院不應(yīng)監(jiān)督法院，但是卻有權(quán)監(jiān)督偵查機關(guān)和執(zhí)行機關(guān)，這是履行職能所必需的。當前，中國檢察監(jiān)督權(quán)的配置呈現(xiàn)出一種悖論，一方面檢察院明明不能監(jiān)督法院，卻硬性給檢察院鉚上對法院的監(jiān)督權(quán)；而另一方面，檢察院本應(yīng)理所當然地對偵查機關(guān)和執(zhí)行機關(guān)實施監(jiān)督權(quán)，卻又弱化甚至虛化檢察院對偵查和執(zhí)行的監(jiān)督，這突出表現(xiàn)在：檢察院在偵查階段對公安機關(guān)的監(jiān)督乏力，偵查程序的法治化程度較低。根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，公安機關(guān)與人民檢察院是互相配合、互相制約，兩者在地位上是平等的，雖然人民檢察院可以在立案、批捕等環(huán)節(jié)制約公安機關(guān)，但是公安機關(guān)同樣可以動用提請復(fù)議權(quán)、復(fù)核權(quán)進行反向制約；對于公安機關(guān)在偵查中違法行為，檢察院也缺乏相關(guān)措施予以處罰；公安機關(guān)沒有義務(wù)配合檢察院的工作，在司法實踐中，對于檢察院指令公安機關(guān)立案、要求公安機關(guān)在補偵中予以配合等，公安機關(guān)常常不配合，而檢察院對此也沒有特別有效的辦法。這些充分說明了中國的偵查機關(guān)以及偵查體制是一種脫離了檢察監(jiān)督，也就是法律監(jiān)督的作偵查體制。對此，必須強化檢察院對公安機關(guān)的監(jiān)督權(quán)，這主要是要求確立檢察院對公安機關(guān)的指揮、命令權(quán)，使檢察院可以指揮、調(diào)動公安機關(guān)。

另一方面，檢察院在審判階段監(jiān)督法院的權(quán)限必須逐漸弱化直至完全取消，回復(fù)檢察官在訴訟中的當事人地位。但這樣一來，就涉及到如何認識檢察監(jiān)督原則在刑事訴訟法中的地位問題。因為根據(jù)前面的闡述，作為一項刑事訴訟法的原則，應(yīng)當具有效力貫穿上的始終性，它必須是貫穿于刑事訴訟的全過程，適用于控訴（包括偵查）和審判兩大階段。而如果取消檢察院在審判階段對法院的法律監(jiān)督權(quán)，那么檢察監(jiān)督作為一項原則就只能適用于控訴階段，這就與其刑事訴訟法的原則地位不相稱了。在此意義上，檢察監(jiān)督原則不應(yīng)再被視為刑事訴訟法的一項原則