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訴訟檔案

一、訴訟檔案概述

1、訴訟檔案產(chǎn)生于法院的審判權(quán)

只有法院才具備產(chǎn)生、收集、立卷、保存訴訟檔案的國(guó)家權(quán)力、法定資格和必要條件，除法院以外的任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人，都沒(méi)有這種權(quán)力、資格和條件。許多法人和自然人收集保存的檔案門(mén)類(lèi)可能比較齊全。如行政文書(shū)檔案、會(huì)計(jì)檔案、人事檔案、基建檔案等等，各個(gè)機(jī)關(guān)單位都能夠產(chǎn)生和形成，事實(shí)上許多單位大都建立了一個(gè)門(mén)類(lèi)比較齊全的綜合檔案室，但唯獨(dú)產(chǎn)生不了訴訟檔案。全國(guó)唯有法院一家因行使國(guó)家審判權(quán)而產(chǎn)生訴訟檔案。公民、法人因參與訴訟活動(dòng)所形成的自已保存的訴訟文書(shū)材料，可以稱(chēng)作訴訟檔案，但不是本文討論研究的范疇。

2、訴訟檔案來(lái)源于法院和訴訟當(dāng)事人及其他訴訟參與人

依照我國(guó)憲法和法律規(guī)定，法院依法獨(dú)立公正地行使國(guó)家審判權(quán)，但首先必須有雙方當(dāng)事人及其訴訟檔件，才有法院審判活動(dòng)，否則既無(wú)訴訟也無(wú)訴訟活動(dòng)，談何訴 訟檔案！訴訟檔案的來(lái)源實(shí)際上由兩大部分構(gòu)成，一部分是法院產(chǎn)生的訴訟文書(shū)材料，一部分是當(dāng)事人及其他訴訟參與人提供的訴狀和證據(jù)材料。公安機(jī)關(guān)(含國(guó)家 安全機(jī)關(guān)，下同)、檢察機(jī)關(guān)，雖然依法行使偵查權(quán)、檢察權(quán)，也產(chǎn)生司法文書(shū)材料，這些司法文書(shū)材料，只有進(jìn)入法院訴訟程序以后，才是真正意義上的訴訟活動(dòng)原始信息記錄，才能最終成為訴訟檔案的一部分。

3、訴訟檔案是法院和訴訟當(dāng)事人及其他訴訟參與人依法共同進(jìn)行訴訟活動(dòng)直接形成的

依法，是法院和訴訟當(dāng)事人及其他訴訟參與人共同進(jìn)行訴訟活動(dòng)的前提條件，也是訴訟檔案產(chǎn)生和形成的必要條件。依法訴訟，依法制作、依法使用，依法產(chǎn)生或提交的具有法律效力或法律意義的訴訟活動(dòng)原始信息記錄，依法按一定規(guī)則立卷歸檔，才能轉(zhuǎn)化為訴訟檔案。

4、訴訟檔案是具體案件訴訟活動(dòng)的原始信息記錄

只有具體個(gè)案訴訟活動(dòng)的原始信息記錄，才能轉(zhuǎn)化為訴訟檔案。一個(gè)具體訴訟案件，一般分為告訴、申訴、公訴、抗訴、收案、立卷、證據(jù)交換、庭審、合議、宣判、執(zhí)行、送達(dá)等程序，訴訟活動(dòng)展開(kāi)的過(guò)程，就是訴訟活動(dòng)原始信息產(chǎn)生和記錄的過(guò)程。法院收到當(dāng)事人及其他訴訟參與人的訴狀并決定立案，標(biāo)志訴訟活動(dòng)正式開(kāi)始。當(dāng)事人及其他訴訟參與人收到法院的裁判文書(shū)，并將送達(dá)回證退 回法院，標(biāo)志著一個(gè)具體案件訴訟活動(dòng)結(jié)束，原始信息記錄到此為止，且不能更換、修改或丟失。凡事后編寫(xiě)、添加、修改的，都不是原始信息記錄。諸如案例匯 編、裁判文書(shū)匯編等等，都不具備訴訟檔案必備的基礎(chǔ)要素，不能轉(zhuǎn)化為訴訟檔案。違法的和虛假的訴訟活動(dòng)原始信息記錄，也有可能依法定程序而產(chǎn)生，并轉(zhuǎn)化為 訴訟檔案。但卻由于其信息記錄的原始性，確保了“違法的和虛假的”真實(shí)性，即訴訟檔案的原始信息記錄，維護(hù)和再現(xiàn)了違法的真實(shí)和虛假的真實(shí)。

5、訴訟檔案是具有查考利用價(jià)值的訴訟活動(dòng)的原始信息記錄

有沒(méi)有查考利用價(jià)值是訴訟活動(dòng)的原始信息記錄能否轉(zhuǎn)化為訴訟檔案的基本標(biāo)準(zhǔn)。并不是所有訴訟活動(dòng)的原始性信息記錄都有查考利用價(jià)值。如法官辦案的工作日記，法官擬制的各類(lèi)訴訟文書(shū)提綱，未成形也未報(bào)批的各類(lèi)訴訟文書(shū)草稿，合議庭因 分析案情需要勾畫(huà)的涉案人物關(guān)系或事件因果關(guān)系的草圖，庭審法官｀主持庭審所列提綱或爭(zhēng)議焦點(diǎn)，訴訟當(dāng)事人及其他訴訟參與人在庭審中的發(fā)言提綱等等，雖然 是訴訟活動(dòng)的原始信息記錄，但有的不具有查考利用價(jià)值，有的已通過(guò)別的形式，如裁判文書(shū)、庭審記錄等，形成了具有法律效力或法律意義的訴訟文書(shū)材料，所 以，不必將它們轉(zhuǎn)化為訴訟檔案。

6、訴訟檔案是經(jīng)過(guò)立卷歸檔保存的訴訟活動(dòng)的原始信息記錄

依照法律法 規(guī)立卷歸檔，集中保存，是訴訟活動(dòng)原始信息記錄轉(zhuǎn)化為訴訟檔案的必然要求。訴訟活動(dòng)原始信息記錄，經(jīng)過(guò)有機(jī)組合、立卷歸檔、集中保存起來(lái)之后，與訴訟活動(dòng) 過(guò)程中的原始信息記錄有了很大區(qū)別。它們發(fā)揮的作用在立卷歸檔前后是截然不同的。零散的訴訟活動(dòng)原始信息記錄，立卷歸檔前，屬于訴訟文書(shū)材料；按照一定規(guī) 則立卷歸檔后，成了訴訟檔案，其稱(chēng)謂和存在形式發(fā)生了變化；辦理移交歸檔手續(xù)后，保管單位發(fā)生了變化；如果當(dāng)事人上訴或檢察機(jī)關(guān)抗訴，一個(gè)一審案件的訴訟 檔案，全部成了二審案件訴訟活動(dòng)的重要依據(jù)和必要條件；一個(gè)案件訴訟活動(dòng)的原始信息記錄只是該案的訴訟文書(shū)材料，一旦立卷歸檔入庫(kù)集中統(tǒng)一保管后，則成了 國(guó)家檔案的組成部分。

　　1．一案一號(hào)是訴訟檔案的最基本的保管單位 。一案一號(hào)是指法院審結(jié)的每件案件從立案到結(jié)案所形成的所有材料在轉(zhuǎn)化為訴訟檔案后所編成的一個(gè)檔案號(hào)。訴訟檔案的檔案號(hào)一般由“年度一類(lèi)別一案卷號(hào)”組 成，而訴訟案卷則巾若干冊(cè)不同性質(zhì)的子卷組成。如刑事案卷一般由公安機(jī)關(guān)偵察卷、檢察院起訴卷、人民法院審判正卷和副卷等組成；民事、行政訴訟案卷一般由 法院審判正卷、副卷、執(zhí)行卷、申訴卷等組成。

　　2．訴訟檔案的形成受相應(yīng)的訴訟程序制約。人民法院審理各類(lèi)案件．必須按照相應(yīng)的訴訟法所規(guī)定的審判程序進(jìn)行。因此，在案件審理過(guò)程中 產(chǎn)生的訴訟文書(shū)材料也必須受相應(yīng)的訴訟程序的制約， 訴訟檔案組卷的方法單一．形式固定．卷內(nèi)的訴訟文書(shū)材料瘟嚴(yán)格按照審判程序和生成時(shí)間的先后順序排列。

　　3．訴訟檔案具有特定的法律效力。訴訟檔案中的判決書(shū)、裁定書(shū)、凋解書(shū)等文書(shū)具有法律效力，有很強(qiáng)的強(qiáng)制力和約束力。但只對(duì)該案件的訴訟當(dāng)事人具有法律效力。因此，訴訟檔案具有特定的法律效力，而且不因時(shí)間、空間的變化而變化。

　　4．訴訟檔案材料中手抄孤本較多。訴訟檔案是訴訟活動(dòng)的原始記錄，如閱卷筆錄、庭審筆錄、合議庭筆錄、審委會(huì)筆錄、宣判筆錄等都是手抄孤本。

　　5．訴訟檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作的范圍和對(duì)象具有特殊性。訴訟檔案從文件制作、收集、整理、立卷到歸梢都是由案件承辦人一手完成的，與每個(gè)審 判人員、書(shū)記員都有密切關(guān)系。因此，人民法院訴訟檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作的范圍和對(duì)象與其他機(jī)關(guān)相比有很大的不同．不是文書(shū)處理部門(mén)或有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)及其工作人 員。而是訴訟案件審判部門(mén)、審判人員及具體負(fù)責(zé)立卷的人員。

　　6．訴訟檔案利用價(jià)值較大。訴訟檔案的利用率高，社會(huì)需求大。其利，其利用類(lèi)型主要有三種：一是法院內(nèi)部各項(xiàng)工作需要，訴訟檔案是審判 工作，特別是審判監(jiān)督、執(zhí)行工作正常開(kāi)展的重要依據(jù)和必要條件：二是外單位工作需要，其中以公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、紀(jì)檢及上級(jí)法院為主；三是人民群眾維護(hù)自身合法權(quán)益的需要。長(zhǎng)期以來(lái)，訴訟檔案為有力打擊犯罪、保護(hù)企事業(yè)單位及人民群眾合法權(quán)益、為人民法院、公安和檢察機(jī)關(guān)和社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)提供了積極服務(wù)．對(duì) 維護(hù)社會(huì)秩序，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)全面進(jìn)步做出了積極貢獻(xiàn)。

　　(一)訴訟檔案與偵查檔案

　　在刑事訴訟活動(dòng)中，公安機(jī)關(guān)的偵查文書(shū)和起訴意見(jiàn)書(shū)，通過(guò)檢察機(jī)關(guān)依法進(jìn)入法院訴訟活動(dòng)并在訴訟活動(dòng)結(jié)束后，轉(zhuǎn)化為訴訟檔案的一部分，法院稱(chēng)其為“偵查卷”或“公安卷”。未進(jìn)入訴訟活動(dòng)的偵查文書(shū)，不能轉(zhuǎn)化為訴訟檔案，也不能稱(chēng)作訴訟檔案。

　　(二)訴訟檔案與檢察檔案

　　檢察機(jī)關(guān)的檢察文書(shū)，主要指起訴書(shū)、抗訴書(shū)、證據(jù)材料等，依法進(jìn)入法院訴訟活動(dòng)，并在訴訟活動(dòng)結(jié)束后，轉(zhuǎn)化為訴訟檔案的一部分，法院稱(chēng)其為“檢察卷”“起訴卷”或“抗訴卷”。未進(jìn)入法院訴訟活動(dòng)的檢察文書(shū)，不能轉(zhuǎn)化為訴訟檔案，也不能移作訴訟檔案。

　　(三)訴訟檔案與訴訟證據(jù)鑒定文書(shū)檔案

　　訴訟證據(jù)鑒定文書(shū)檔案，主要指涉案標(biāo)的物鑒定文書(shū)檔案。包括動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)等有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)的 價(jià)值評(píng)估等訴訟證據(jù)鑒定活動(dòng)中產(chǎn)生的原始信息記錄，它與訴訟檔案屬于不同門(mén)類(lèi)的檔案，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)分類(lèi)立卷歸檔。但與訴訟檔案有密切聯(lián)系。訴訟證據(jù)鑒定文書(shū)檔 案是鑒定結(jié)論的原始依據(jù)和憑證，而鑒定結(jié)論具有法律意義，屬于一種獨(dú)立的訴訟證據(jù)，是當(dāng)事人的呈堂證據(jù)，也是法院審判、執(zhí)行的依據(jù)，經(jīng)過(guò)庭審質(zhì)證、認(rèn)證 后，成為訴訟活動(dòng)原始信息記錄的一部分，應(yīng)列入涉案訴訟文書(shū)材料，隨卷歸檔。

　　(四)訴訟檔案與法醫(yī)學(xué)鑒定文書(shū)檔案

　　法醫(yī)學(xué)鑒定文書(shū)檔案，是按照法醫(yī)學(xué)鑒定程序，運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，為查明和確定案件真實(shí)情況，提供科學(xué)證據(jù)的原始性真實(shí)記錄，它與訴訟檔 案屬于不同門(mén)類(lèi)的檔案，以活體檢驗(yàn)、尸體檢驗(yàn)、文證審查、物證檢驗(yàn)、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)等為類(lèi)別，按年度和一人(件)一號(hào)的原則，單獨(dú)立卷歸檔。1991年12月 24日，最高人民法院頒布的《人民法院法醫(yī)學(xué)文書(shū)立卷歸檔辦法》，對(duì)鑒定文書(shū)材料的收集、排列、編目、卷宗裝訂、歸檔的原則和方法作了明確規(guī)定。法醫(yī)學(xué)鑒 定結(jié)論具有法律意義，是法院和法官辦案的依據(jù)，屬于一種獨(dú)立的訴訟證據(jù)，應(yīng)列入涉案訴訟文書(shū)隨卷歸檔。

　　(五)訴訟檔案與法院行政文書(shū)檔案

　　法院行政文書(shū)檔案，是指法院訴訟文書(shū)以外的各種行政文書(shū)(含黨、政、工、團(tuán)等文書(shū))。凡是反映法院工作活動(dòng)，具有查考利用價(jià)值的司法行 政文書(shū)材料，均必須立卷歸檔。它與訴訟檔案屬于不門(mén)類(lèi)的檔案，單獨(dú)分類(lèi)立卷歸檔。許多行政文書(shū)涉及訴訟活動(dòng)的決策部署、督促反饋、總結(jié)報(bào)告、調(diào)研成果等 等，雖與訴訟活動(dòng)密切相關(guān)，因不具備訴訟活動(dòng)原始信息記錄這一本質(zhì)特征，仍屬于行政文書(shū)。但部分行政文書(shū)也同時(shí)被列入訴訟檔案的副卷歸檔保存。如：有關(guān)案 件的請(qǐng)示、批復(fù)， 上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)同志對(duì)案件的批示和監(jiān)督函，人大代表、政協(xié)委員對(duì)案件的書(shū)面建議案、提案、意見(jiàn)、建議，以及法院對(duì)上述案件的辦理報(bào)告和答復(fù)函等等，依 照《人民法院行政文書(shū)立卷歸檔辦法》應(yīng)當(dāng)歸入行政文書(shū)檔案；依照《人民法院訴訟文書(shū)立卷歸檔辦法》應(yīng)當(dāng)歸入訴訟檔案，這樣的規(guī)定是完全正確的，因?yàn)樗鼈兺?時(shí)具備了上述兩種檔案的屬性。將這些行政文書(shū)歸入訴訟檔案，是因?yàn)樗c案件有密切關(guān)系，可能對(duì)案件的訴訟活動(dòng)或裁判結(jié)果產(chǎn)生影響。

　　(六)訴訟檔案與審判委員會(huì)記錄

　　審判委員會(huì)記錄，是最高權(quán)威的訴訟活動(dòng)原始信息記錄，理所當(dāng)然屬于訴訟檔案應(yīng)當(dāng)立卷歸檔的范圍。審判委員會(huì)原始記錄必須保持其連續(xù)性和 完整性，而一次審判委員會(huì)討論的案件不止一件，將原始信息記錄歸入訴訟檔案存在工作上和技術(shù)上的不便。因此，在審判實(shí)務(wù)操作上便出現(xiàn)了多種不同的技術(shù)處理 辦法。一種是將一次審判委員會(huì)討論數(shù)件案件的全部原始記錄復(fù)印或復(fù)制數(shù)份，分別存入本次會(huì)議所討論決定的案件案卷歸檔；第二種是審判委員會(huì)討論案件時(shí)，除會(huì)議記錄之 外，同時(shí)請(qǐng)所討論案件的法官或書(shū)記員到會(huì)另行單獨(dú)記錄，再由書(shū)記員入卷歸檔。第三種是審判委員會(huì)每次會(huì)議都保存一套完整的原始記錄，以保持審判委員會(huì)記錄 的連續(xù)性和完整性，并作為訴訟檔案的一個(gè)獨(dú)特的類(lèi)別單獨(dú)立卷歸檔。同時(shí)以該原始記錄為準(zhǔn)，將審判委員會(huì)討論決定每個(gè)案件的結(jié)論，按照固定格式和規(guī)范程序， 經(jīng)全體委員簽名或經(jīng)會(huì)議主持審簽后復(fù)制數(shù)份，加蓋審委會(huì)印章交由案件承辦人或書(shū)記員作為辦案依據(jù)入卷歸檔。筆者認(rèn)為前二種辦法，各有弊端，不宜采用，第三 種辦法符合有關(guān)法律和規(guī)定的要求，簡(jiǎn)便易行，應(yīng)予推廣。

　　(七)訴訟檔案與人事檔案

　　人事檔案與訴訟檔案都是關(guān)于具體人和事的歷史記錄，在內(nèi)容上有一定聯(lián)系，涉及到具體某個(gè)人的訴訟檔案，需要?dú)w入人事檔案的，主要是案情報(bào)告、判決書(shū)或裁定書(shū)、調(diào)解書(shū)、 釋放證等結(jié)論性訴訟文書(shū)材料。但兩者有明顯區(qū)別：來(lái)源不同。訴訟檔案是法院依法獨(dú)立行使審判權(quán)在訴訟活動(dòng)中形成的，人事檔案中有關(guān)個(gè)人的訴訟文書(shū)、材料， 只能由司法機(jī)關(guān)提供或通過(guò)司法機(jī)關(guān)取得。內(nèi)容不同。訴訟檔案是公民、法人或其他組織參與訴訟活動(dòng)的真實(shí)記錄，是歷史的局部反映。人事檔案則是個(gè)人經(jīng)歷與德 才表現(xiàn)的全面記錄和反映。保存的目的和作用不同。保存訴訟檔案是審判工作的需要，是審判工作的依據(jù)和參考，個(gè)人訴訟文書(shū)材料保存于人事檔案是人事管理工作的需要，供人事管理工作查考使用，是用人的依據(jù)和參考。