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訴訟承繼

一、訴訟承繼概述

（一）訴訟承繼的概念

“訴訟承繼”應(yīng)當(dāng)包括“訴訟權(quán)利義務(wù)的承受”和“訴訟程序的繼續(xù)進(jìn)行”兩方面內(nèi)容，只是我國民事訴訟法學(xué)界把這一概念命名為“訴訟承繼”，德國和日本的民事訴訟法學(xué)界把這一概念命名為“訴訟承繼”。

訴訟承繼又稱訴訟權(quán)利義務(wù)的承繼，是指在訴訟進(jìn)行中，因發(fā)生了法定事由，一方當(dāng)事人將其訴訟權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移給案外人，由該案外人繼續(xù)進(jìn)行原當(dāng)事人已經(jīng)開始的訴訟。訴訟承繼的本質(zhì)是當(dāng)事人訴訟地位的承受，原當(dāng)事人的訴訟權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移給案外人，并由其代替原當(dāng)事人繼續(xù)進(jìn)行訴訟，新當(dāng)事人要承受原當(dāng)事人的訴訟權(quán)利和義務(wù)。

（二）訴訟承繼的內(nèi)涵

作為訴訟標(biāo)的的權(quán)利義務(wù)移轉(zhuǎn)，指在訴訟系屬中，當(dāng)事人若將作為訴訟標(biāo)的的權(quán)利義務(wù)移轉(zhuǎn)給第三人，該第三人能否因此取得當(dāng)事人地位，有訴訟承繼主義和當(dāng)事人恒定主義兩種立法例。

所謂訴訟承繼主義，指由實(shí)體權(quán)利義務(wù)繼受人代替原當(dāng)事人(出讓人)而成為正當(dāng)當(dāng)事人，繼續(xù)原來的訴訟，原當(dāng)事人已進(jìn)行的訴訟行為對(duì)新的當(dāng)事人發(fā)生效力，判決的既判力及于繼受人和出讓人。

所謂當(dāng)事人恒定主義，指出讓人在訴訟系屬中仍是正當(dāng)當(dāng)事人，形式上不發(fā)生當(dāng)事人變更，繼受人不得以受讓訴訟權(quán)利義務(wù)的地位另行起訴；但經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意，繼受人可以代替出讓人承繼訴訟，或作為共同訴訟人參加訴訟，出讓人非經(jīng)繼受人同意不得處分已出讓的實(shí)體權(quán)利義務(wù)；繼受人即使沒有以當(dāng)事人的身份參加訴訟，該案的既判力也及于該受讓人。

二、訴訟承繼的成立要件

(一)當(dāng)事人不實(shí)在或喪失當(dāng)事人能力

　　西方法諺有云：“無當(dāng)事人即無法院。”當(dāng)事人是訴訟程序的參與者，無論是大陸法系還是英美法系都貫徹當(dāng)事人主義。當(dāng)事人是民事訴訟制度的利用者，將主導(dǎo)整個(gè)訴訟程序的進(jìn)行。如果當(dāng)事人不明確，那么案件的裁判籍、法官的除斥原因、程序的中斷及承繼、案件的同一性、證人能力等事項(xiàng)都無法獲得判定。起訴時(shí)，訴狀中必須明確記載當(dāng)事人的姓名或者名稱，即當(dāng)事人必須實(shí)在確定-。我國民事訴訟法第一百一十九條第二項(xiàng)規(guī)定起訴必須有明確的被告，第一百二十一條規(guī)定了起訴狀的內(nèi)容必須明確載明被告與原告的信息。這一系列規(guī)定意圖在訴訟開始之前確定參加訴訟的特定當(dāng)事人，并以此為基本點(diǎn)展開送達(dá)、證據(jù)交換、辯論等一系列訴訟行為。如果在訴訟程序的進(jìn)行過程中出現(xiàn)了一方當(dāng)事人死亡、下落不明、法人合并或者分立，載于原起訴狀中的當(dāng)事人無法找尋或者客觀上并不存在，那么訴訟就必須中止程序或找尋到能夠代替載于起訴狀中的當(dāng)事人進(jìn)行程序的實(shí)在當(dāng)事人，訴訟便因當(dāng)事人不實(shí)在而停止，此時(shí)開啟訴訟承繼。

(二)喪失當(dāng)事人能力

　　當(dāng)事人能力，是指能夠成為民事訴訟當(dāng)事人的法律上的資格。此種能力與具體的案件性質(zhì)、內(nèi)容無關(guān)，是一種抽象的能力。當(dāng)事人能力與民事權(quán)利能力有所聯(lián)系。自然人的當(dāng)事人能力始于出生，終于死亡，法人的當(dāng)事人能力始于成立，終于終止。一般說來，具有民事權(quán)利能力的人具有當(dāng)事人能力，但也存在例外的規(guī)定，例如在涉及其他組織的規(guī)定中，民事權(quán)利能力與當(dāng)事人能力往往不一致，體現(xiàn)在法律對(duì)其他組織的規(guī)定中。例如《合伙企業(yè)法》規(guī)定合伙企業(yè)并不能作為獨(dú)立的法人享有權(quán)利能力，但是可以以自己合伙企業(yè)的商號(hào)名參加訴訟，實(shí)際上賦予了合伙企業(yè)當(dāng)事人能力-。因當(dāng)事人能力缺乏而引發(fā)訴訟承繼的可能存在于以下情況中：記載于起訴書中的當(dāng)事人屬于其他組織，在訴訟系屬確定之后，該組織因?yàn)槿狈Ψ傻拿魑囊?guī)定而喪失當(dāng)事人能力，典型情況為被吊銷營業(yè)執(zhí)照或者社團(tuán)資格被登記機(jī)關(guān)取消，訴訟的進(jìn)行雖然仍舊具有“實(shí)在的當(dāng)事人”，該當(dāng)事人卻因缺乏當(dāng)事人能力而不能繼續(xù)保證其在程序中的資格，此時(shí)即開啟訴訟承繼。

(三)當(dāng)事人不適格

誰是訴訟中的當(dāng)事人，那么當(dāng)事人適格所要回答的就是誰應(yīng)當(dāng)成為訴訟中的當(dāng)事人，誰真正有資格成為特定訴訟的當(dāng)事人。當(dāng)事人能力屬于訴訟中的抽象要件，缺乏此要件，法院會(huì)以訴不合法駁回，而當(dāng)事人適格屬于具體的訴訟要件，缺乏此要件，法院將以訴不合法而駁回。從時(shí)間順序來來看，針對(duì)一個(gè)具體的訴訟，首先應(yīng)當(dāng)明確實(shí)在當(dāng)事人，而后再確定該當(dāng)事人是否可以獲得參與本訴的資格。參與訴訟的原告與被告圍繞訴訟標(biāo)的展開論戰(zhàn)，論戰(zhàn)的基礎(chǔ)為當(dāng)事人對(duì)爭訟的訴訟標(biāo)的享有利益或是法定權(quán)益，一般應(yīng)當(dāng)以實(shí)在當(dāng)事人是否為發(fā)生爭議的民事法律關(guān)系的主體作為判斷當(dāng)事人適格的標(biāo)準(zhǔn)。若在訴訟進(jìn)行的過程中，當(dāng)事人適格的基礎(chǔ)發(fā)生了變化，原適格當(dāng)事人不再對(duì)訴訟標(biāo)的享有法定權(quán)益或喪失了糾紛管理權(quán)，那么就需要找尋真正的當(dāng)事人參與訴訟。例如甲訴乙要求返還所借車輛A，在訴訟過程中，甲將車輛A的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給丙，此時(shí)，甲不再享有要求乙返還車輛A的權(quán)利，因此喪失了正當(dāng)當(dāng)事人的基礎(chǔ)，此時(shí)即可啟動(dòng)訴訟承繼。

三、訴訟承繼的成立事由

　　所謂訴訟承繼的成立事由，也可以稱為訴訟承繼的引發(fā)事由，是指在訴訟過程中出現(xiàn)了某些法律規(guī)定的事件或法律行為，導(dǎo)致訴訟不能繼續(xù)進(jìn)行，或者繼續(xù)進(jìn)行將有悖于訴訟的目的，從而引發(fā)訴訟承繼。從上述訴訟承繼的啟動(dòng)妻件來看，凡是夠引發(fā)啟動(dòng)要件的事實(shí)都可以作為訴訟承繼的啟動(dòng)事由，即當(dāng)事人不實(shí)在的事由、缺乏當(dāng)事人能力的事由以及當(dāng)事人不適格的事由。從現(xiàn)行法律規(guī)定以及學(xué)理上分析，經(jīng)常出現(xiàn)的事由主要有：當(dāng)事人一方死亡、宣告死亡或者下落不明的；當(dāng)事人一方為法人或其他組織，該法人或其他組織分立、合并或終止的；具有訴訟實(shí)施權(quán)的人喪失實(shí)施權(quán)之基礎(chǔ)；當(dāng)事人一方將身所承繼訴訟標(biāo)的內(nèi)容之權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移給訴訟外第三人，或者將爭系物轉(zhuǎn)移給第三人。

　　根據(jù)我國《民事訴訟法》第一百五十條的規(guī)定，有下列情形之一的可以中止訴訟：一方當(dāng)事人死亡，需要等待承繼人表明是否參加訴訟的；一方當(dāng)事人喪失訴訟行為能力，尚未確定法定代理人的；作為一方當(dāng)事人的法人或者其他組織終止，尚未確定權(quán)利義務(wù)承受人的。此處將當(dāng)事人死亡和法人、其他組織的終止作為訴訟中止事項(xiàng)，沒有從當(dāng)事人變更的角度對(duì)此進(jìn)行說明。更沒有規(guī)定出現(xiàn)喪失訴訟實(shí)施權(quán)之基礎(chǔ)以及系爭物或權(quán)利義務(wù)之轉(zhuǎn)讓應(yīng)采取的對(duì)策。例如原告P訴被告D要求返還租住的房屋S，在訴訟進(jìn)行的過程中，原告P將房屋轉(zhuǎn)移給了第三人。根據(jù)物權(quán)法的規(guī)定，只要P與D之間辦理了過戶登記，那么房屋S的所有權(quán)就歸T所有。在訴訟中，P向D請(qǐng)求返還租住房屋就喪失了法律基礎(chǔ)。法院經(jīng)過審理發(fā)現(xiàn)P實(shí)際并不享有該房屋的所有權(quán)，其所有權(quán)人為T，同時(shí)D確實(shí)租住了房屋S須返還房屋S。按照民訴法的規(guī)定，可以追加T作為無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人參與訴訟，但這就出現(xiàn)了一個(gè)問題，P對(duì)房屋s已經(jīng)沒有了任何權(quán)利，其作為原告參加訴訟沒有意義，而T在訴訟中卻不能享有當(dāng)事人之地位，訴訟權(quán)利受到限制，敗訴風(fēng)險(xiǎn)極高。欲通過一個(gè)訴訟程序解決糾紛比較勉強(qiáng)的，法院只能做出駁回P訴訟請(qǐng)求的裁判，此時(shí)T再次向法院起訴，整個(gè)糾紛才可能得到解決，而且，前一個(gè)訴訟標(biāo)的的既判力以并不能約束T可能提起的訴訟，這樣就必須重新對(duì)爭議事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定，嚴(yán)重響了訴訟程序的效率。因此，立法對(duì)訴訟承繼現(xiàn)有規(guī)定不完善，需要進(jìn)行適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大，將更多的情況納入到訴訟承繼制度啟動(dòng)事由之內(nèi)。

四、訴訟承繼在立法上的體現(xiàn)

立法，我國的立法很少涉及訴訟承繼問題，僅在零星的法律條文的背后能找到訴訟承繼的影子，并且，還要結(jié)合有關(guān)的司法解釋才能確定。

具體地，我國民事訴訟法第一百三十六條規(guī)定:“作為一方當(dāng)事人的自然人死亡，以及作為一方當(dāng)事人的法人或其他組織終止時(shí)，法院應(yīng)當(dāng)按訴訟中止處理，待中止訴訟的原因消除后，恢復(fù)訴訟”。

最高人民法院《關(guān)于〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第四十四條規(guī)定:“在訴訟中，一方當(dāng)事人死亡，有繼承人的，裁定中止訴訟。人民法院應(yīng)及時(shí)通知繼承人作為當(dāng)事人承繼訴訟，被繼承人已經(jīng)進(jìn)行的訴訟行為對(duì)承繼訴訟的繼承人有效。

第五十條規(guī)定:“企業(yè)法人合并的，因合并前的民事活動(dòng)發(fā)生的糾紛，以合并后的企業(yè)為當(dāng)事人;企業(yè)法人分立的，因分立前的民事活動(dòng)發(fā)生的糾紛，以分立后的企業(yè)為共同訴訟人。”

第五十一條規(guī)定:“企業(yè)法人未經(jīng)清算即被撤銷，有清算組織的，以該清算組織為當(dāng)事人;沒有清算組織的，以作出撤銷決定的機(jī)構(gòu)為當(dāng)事人。”

五、訴訟承繼的法律后果

訴訟承繼必然發(fā)生民事判決既判力的擴(kuò)張，繼承人取得訴訟實(shí)施權(quán)后享有訴訟權(quán)利也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的訴訟義務(wù)。從既判力的主體范圍來看，原告繼承人放棄訴訟承繼的， 其以后不得再重新提起相同的訴訟，這符合“一事不再理”原則；被告繼承人逾期不參加訴訟的，且經(jīng)法院通知與釋明后缺席判決的，仍要履行生效裁判確定的義 務(wù)，不得以未參加訴訟為由申請(qǐng)再審，除非法定事由。

繼承人參加訴訟后，法院有必要審理查明兩層法律關(guān)系：原當(dāng)事人的債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系與繼承人的清償法律關(guān)系。當(dāng)事人的債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系有可能從屬于無因管理法 律關(guān)系、不當(dāng)?shù)美?/a>法律關(guān)系或合同法律關(guān)系、侵權(quán)法律關(guān)系，這是與清償法律關(guān)系分屬不同的層次。但在訴訟承繼場合，有必要把二者容納進(jìn)一個(gè)訴訟法律關(guān)系中加 以處理，以免浪費(fèi)不必要的訴訟資源。法院在同一判決中一旦做出針對(duì)上述兩層權(quán)利義務(wù)法律關(guān)系的判決內(nèi)容，在此后也不得做出相矛盾的判決，除非因法定事由提 起審判監(jiān)督程序。

關(guān) 于債權(quán)債務(wù)的承繼，筆者認(rèn)為，原告一方當(dāng)事人死亡的，繼承人承繼的只應(yīng)是原當(dāng)事人的債權(quán)范圍。如果繼承人承繼訴訟后變更訴訟請(qǐng)求增加賠償數(shù)額超出原當(dāng)事人 的債權(quán)范圍的，法院應(yīng)先與調(diào)解，調(diào)解不成或被告方不同意賠償超出原當(dāng)事人的債權(quán)范圍的，不予支持繼承人變更后的訴訟請(qǐng)求。被告一方當(dāng)事人死亡的，繼承人承 繼的債務(wù)也僅是原當(dāng)事人所負(fù)擔(dān)的清償法律關(guān)系，而且只應(yīng)以原當(dāng)事人的遺產(chǎn)為限履行生效法律文書確定的義務(wù)。我國繼承法第三十三條規(guī)定：“繼承遺產(chǎn)應(yīng)當(dāng)清償被繼承人依法應(yīng)當(dāng)繳納的稅款和債務(wù)，繳納稅款和清償債務(wù)以他的遺產(chǎn)實(shí)際價(jià)值為限。超過遺產(chǎn)實(shí)際價(jià)值部分的，繼承人自愿償還的不在此限。繼承人放棄繼承的， 對(duì)被繼承人依法應(yīng)當(dāng)繳納的稅款和債務(wù)可以不負(fù)償還責(zé)任。”所以，一旦繼承人抗辯原當(dāng)事人無遺產(chǎn)留下，經(jīng)法院審理查明，則應(yīng)裁定終結(jié)訴訟。如果繼承人在訴訟 中提出放棄繼承的主張，則法院仍要針對(duì)清償法律關(guān)系做出判決，清償后，死者的遺產(chǎn)仍有余留的按照繼承法相應(yīng)規(guī)定處理。由于被告繼承人承繼的只是原當(dāng)事人所負(fù)擔(dān)的清償法律關(guān)系，所以，繼承人在訴訟中提出反訴的，若該反訴請(qǐng)求屬于抵消原告的債權(quán)主張的，法院可以予以支持，否則法院應(yīng)不予支持。