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雙罰制

一、雙罰制的法理依據(jù)

我國新《刑法》第31條規(guī)定：“單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的依照規(guī)定。”盡管我國新刑法對單位犯罪處罰做出了雙罰制的原則性規(guī)定，但是對雙罰制的理論依據(jù)，我國刑法學(xué)界則眾說紛紜，莫衷一是。主要觀點(diǎn)有：
1、兩個犯罪主體論。由于單位是一個社會有機(jī)整體，并非自然人，而且獨(dú)立于自然人，但它又是由自然人組成。這就決定了單位犯罪具有自然人犯罪所不具有的復(fù)雜性。單位犯罪。實(shí)際上是一個犯罪，兩個犯罪主體，一個刑罰主體（單罰制），或者兩個刑罰主體（雙罰制），這是由單位內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜性所決定的。為何除了懲罰單位自身還要懲罰其代表人或其他單位成員，這是因?yàn)樗麄冊趩挝徽w犯罪中起主要作用和負(fù)有重大責(zé)任，而且他們對單位整體犯罪的產(chǎn)生，主觀上有罪過，客觀上有行為，他們是有罪責(zé)的。既懲罰單位又懲罰在單位犯罪中具有重大罪責(zé)的單位成員，正是貫徹了罪責(zé)自負(fù)的原則，能夠更有效地懲罰和遏制單位犯罪，有利于刑罰目的的實(shí)現(xiàn)。
2、連帶刑事責(zé)任論。這種理論認(rèn)為：雙罰制的根據(jù)是單位犯罪的連帶刑事責(zé)任原則。連帶刑事責(zé)任，指單位與單位成員的犯罪行為相互關(guān)聯(lián)，應(yīng)同時追究二者的刑事責(zé)任。這一原則源于法人的民事連帶賠償責(zé)任。
3、單位犯罪的雙重性論。這種理論認(rèn)為雙罰制的根據(jù)在于單位犯罪具有兩重性：它是作為獨(dú)立主體的單位的犯罪，又包含著自然人犯罪（直接責(zé)任者的犯罪）。自然人犯罪是形式，單位犯罪通過自然人犯罪體現(xiàn)出來，是一個事物的兩個方面。并認(rèn)為只有認(rèn)識到了單位犯罪的特殊性——單位犯罪與自然人犯罪的兩重機(jī)制，雙罰制就有了根據(jù)，從而為有效地懲治單位犯罪奠定了基礎(chǔ)。
4、雙層機(jī)制論。這種理論認(rèn)為單位犯罪確實(shí)存在著一個獨(dú)特的雙層機(jī)制：一層是表層犯罪者，以單位為主體；一層是深層犯罪者，以單位代表及其有關(guān)主管人員和直接責(zé)任人員為主體。并認(rèn)為單位犯罪的雙層機(jī)制，為雙罰制提供了理論基礎(chǔ)。所謂雙罰制，指的就是要對兩個層次的犯罪者同時處以刑罰。這就是說，在雙層機(jī)制中，不管是作為表層犯罪者的單位，還是作為深層犯罪者的單位代表及其有關(guān)主管人員和直接責(zé)任人員等，根據(jù)罪責(zé)自負(fù)的原則，都應(yīng)為自己的犯罪行為負(fù)責(zé)而受到處罰。雙層機(jī)制論者稱公司犯罪存在著表層犯罪者和深層犯罪者，實(shí)質(zhì)上仍然是承認(rèn)單位犯罪存在著兩個犯罪主體，因而與第一種觀點(diǎn)一樣難以令人滿意。
5、單位成員行為的雙重性說。該說認(rèn)為，由于單位成員行為的雙重性，導(dǎo)致同一個單位犯罪行為，既是單位實(shí)施的，又是單位成員實(shí)施的，由此分別產(chǎn)生了單位和單位成員兩種主體的刑事責(zé)任。單位與單位成員不是共同犯罪的關(guān)系，兩者的刑事責(zé)任之間也不存在誰主誰次的問題，單位成員更不是分擔(dān)單位的刑事責(zé)任（所以不能因此而對單位成員從輕處罰）。這就是單位犯罪的雙重刑事責(zé)任，它出自單位犯罪的雙重構(gòu)造，它決定了對單位處罰的雙罰制。
6、人格化社會系統(tǒng)責(zé)任論。該說認(rèn)為單位（法人）是人格化的社會系統(tǒng)，作為一個系統(tǒng)的整體承擔(dān)刑事責(zé)任。在法人犯罪中實(shí)際是一個犯罪、兩個犯罪主體和兩個刑罰主體。
7、一體化的刑事責(zé)任。該論點(diǎn)認(rèn)為單位犯罪是由團(tuán)體和團(tuán)體組成人員兩部分組成的一個復(fù)合體的犯罪，雙方融為一體共同承擔(dān)刑事責(zé)任。
8、雙重人格說。直接責(zé)任人員在為單位牟利實(shí)施犯罪之外，仍然具有自己的獨(dú)立人格和意志。筆者認(rèn)為，單位犯罪的雙重性刑事責(zé)任是單位犯罪法定分擔(dān)原則的體現(xiàn)，即當(dāng)單位以整體財(cái)產(chǎn)承擔(dān)單位犯罪的刑事責(zé)任后，要求與該犯罪行為相關(guān)的個人承擔(dān)刑事責(zé)任，則更多地體現(xiàn)為一種單位承擔(dān)整體刑事責(zé)任后的對單位內(nèi)部責(zé)任的法定追究，通過刑事法律強(qiáng)制性要求單位代表人及相關(guān)人員承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。
首先，法定分擔(dān)原則是刑法的罪刑法定原則和罪責(zé)刑相適應(yīng)原則在單位犯罪中的具體表現(xiàn)形式?，F(xiàn)代社會強(qiáng)調(diào)單位的獨(dú)立人格，但單位犯罪畢竟是由自然人實(shí)施的犯罪。隨著法治化和現(xiàn)代企業(yè)制度的不斷完善，單位作為社會組織體，也承擔(dān)著法定的義務(wù)和責(zé)任。法人治理機(jī)制要求其自我約束，內(nèi)部機(jī)構(gòu)應(yīng)相互制約，以防止各種越權(quán)和違法行為的發(fā)生。如果客觀上單位違反了法定注意義務(wù)，疏于采取這種防范和監(jiān)督措施，使其從業(yè)人員能以單位的名義實(shí)施違法行為，并造成危害結(jié)果構(gòu)成公司犯罪也比較多見。
其次，法定分擔(dān)原則體現(xiàn)了單位犯罪的立法原旨。在單位犯罪產(chǎn)生前，通行的做法是由個人承擔(dān)刑事責(zé)任。由于單位不是作為獨(dú)立的存在，因而由自然人承擔(dān)刑事責(zé)任就成為唯一的方式。單位犯罪成為單位成員的一種共同責(zé)任，連帶責(zé)任。正是出于對這種責(zé)任轉(zhuǎn)嫁的弊端的認(rèn)識，因此現(xiàn)代單位犯罪徹底摒棄了代罰和轉(zhuǎn)嫁制。對于單位犯罪而言，立法原旨就在于使單位自然人和單位本身不能將自己應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任轉(zhuǎn)嫁到另一方，防止單位或個人互相推卸責(zé)任，逃避法律的追究，實(shí)現(xiàn)法律的公正性和嚴(yán)密性，從而真正實(shí)現(xiàn)罪刑自負(fù)，罰當(dāng)其罪。這不僅是社會的進(jìn)步，同時也是刑事立法技術(shù)先進(jìn)性的表現(xiàn)。在法律擬制并賦予單位以獨(dú)立的刑事責(zé)任能力和行為能力的前提下，單位基于其自身利益和意志，獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，同時對于單位個人根據(jù)其在單位犯罪中的作用追究其刑事責(zé)任，實(shí)質(zhì)上是通過法律規(guī)制單位犯罪，實(shí)現(xiàn)刑責(zé)的分擔(dān)，一方面國家重視和保護(hù)單位特別是企業(yè)法人在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)社會中的作用，另一方面國家和社會須采取積極措施防止法人利用其由法律而生的特權(quán)和財(cái)力去操縱自然人侵害刑法保護(hù)的社會關(guān)系，并且防止公民成為某一法人的“私民”。這不僅充分體現(xiàn)了現(xiàn)代刑法罪刑自負(fù)、罪刑相當(dāng)原則的要求，而且也實(shí)現(xiàn)了刑罰懲罰犯罪，防衛(wèi)社會的目的。
再次，單位犯罪的刑事可罰性是法定分擔(dān)原則的理論基礎(chǔ)。單位犯罪多數(shù)是存在于單位在行使其法定權(quán)利時，由單位內(nèi)人員通過不法的手段和方式，實(shí)施法定的危害行為，對社會公共利益和他人利益造成損害。單位犯罪行為無論是采取積極的作為方式還是間接地對其法定義務(wù)不作為，都是其主體意志的表現(xiàn)，并且都是存在故意或過失的罪過的。而單位自然人也是具有獨(dú)立的人格和意識、意志的社會主體，即使是在單位中，主體實(shí)施犯罪行為不能說僅僅是基于單位的意志，客觀上，則更多的是因?yàn)槠浠谧约旱淖杂梢庵?，在守法和違法之間選擇了后者，主觀上也是存在罪過的。正是這種罪過和其實(shí)施的危害社會的行為，根據(jù)刑法主、客觀相統(tǒng)一的原則，同樣應(yīng)該追究其刑事責(zé)任。法人和單位自然人在單位犯罪中，主客觀方面都是具有刑事可罰性，僅僅追究任何一方刑事責(zé)任都難以做到罪刑自負(fù)，罪刑相當(dāng)。因而法律上兩者分擔(dān)刑事責(zé)任不僅從刑事責(zé)任機(jī)理上更接近于合理和均衡，同時也是法律公平正義和刑罰個別化的客觀要求。

二、雙罰制的作用

雙罰制是一種較為合理且有效的處罰單位犯罪的制度。

第一，雙罰制是對單位組織體的犯罪行為的綜合性的全面處罰。這種處罰，最后必然要直接或間接地落到單位內(nèi)部成員的頭上，根據(jù)單位內(nèi)部成員在單位犯罪中所處的地位和作用不同，使他們分擔(dān)不同的責(zé)任，不但合理而且公正。

第二，雙罰制符合我國刑罰體系的特點(diǎn)。我國的刑罰體系是由主刑（生命刑和自由刑）和附加刑（財(cái)產(chǎn)刑和資格刑）所組成的一個科學(xué)的多樣化的結(jié)構(gòu)體系。雙罰制和我國刑法關(guān)于主刑和附加刑可以同時適用的精神是一致的。

第三，雙罰制有利于實(shí)現(xiàn)我國刑罰的目的，對于單位犯罪的特殊預(yù)防和一般預(yù)防都有十分重要的作用。

三、我國刑法規(guī)定的單位犯罪的雙罰制

97年刑法對單位犯罪的處罰，大多情況下實(shí)行雙罰制。

1、對單位的處罰

我國刑法對單位犯罪的處罰就一個刑種即罰金。有的國家對單位犯罪刑罰的規(guī)定并不僅有罰金一種。如《法國刑法典》關(guān)于單位犯罪的刑罰種類，規(guī)定得十分具體全面。對單位判處的刑罰除罰金刑以外，還規(guī)定了解散、禁止從事職業(yè)活動或社會活動、逐出公共市場、禁止向公眾募款、禁止簽發(fā)支票、沒收用于犯罪和犯罪產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)、公告或傳播宣告的判決等10種刑罰方法。

我國刑法對單位判處的罰金，采取的是無限額罰金制。為何未規(guī)定罰金數(shù)額，主要考慮單位犯罪的規(guī)模、危害程度、涉案金額等情況比較復(fù)雜，單位承擔(dān)責(zé)任的能力各不相同。

2、對單位成員的處罰

在雙罰制中，刑法規(guī)定對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員判處刑罰。這里的刑罰既包括罰金也包括自由刑，主要是自由刑。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處自由刑的輕重有兩種情況：(1)多數(shù)情況下，判處與個人犯罪相同的刑罰。例如，刑法第220條規(guī)定：“單位犯本節(jié)第213條至第219條規(guī)定之罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照本節(jié)各該條的規(guī)定處罰。”雖如此，司法實(shí)踐中考慮到這些人員為了團(tuán)體利益的動機(jī)，加之單位犯罪往往具有多人共同決定、共同實(shí)施、責(zé)任分散的特點(diǎn)，追究刑事責(zé)任時，一般輕于個人犯同種罪的量刑標(biāo)準(zhǔn);(2)少數(shù)情況下，判處低于個人犯罪的刑罰。例如，根據(jù)刑法第383條、第386條的規(guī)定，個人犯受賄罪，最高可以判處死刑。但根據(jù)刑法第387條規(guī)定的單位犯受賄罪，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處的最高刑是5年有期徒刑。

關(guān)于對單位成員的處罰，《關(guān)于審理單位犯罪案件對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員是否區(qū)分主犯、從犯問題的批復(fù)》規(guī)定：“在審理單位故意犯罪案件時，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可不區(qū)分主犯、從犯，按照其在單位犯罪中所起的作用判處刑罰。”

四、雙罰制在單位犯罪案件的理解與適用

1、明確對單位犯罪的單位主體的處罰，只能適用罰金刑。這是因?yàn)閱挝皇羌兇獾某橄笾黧w，與自然人在屬性上存在差異，單位不具有自然人的自然屬性，決定了對其不能適用自由刑和死刑，而只能適用財(cái)產(chǎn)刑。

2、明確單位犯罪中“直接負(fù)責(zé)的主管人員”和“其他直接責(zé)任人員”的處罰，則可以適用自然人犯罪的一些刑種，包括管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑和死刑。

3、掌握對單位犯罪“直接負(fù)責(zé)主管人員”和“其他直接負(fù)責(zé)人員”并處罰金或沒收財(cái)產(chǎn)的規(guī)定，特別對于罰金刑的適用應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自犯罪情節(jié)輕重、犯罪責(zé)任大小，在刑法分則各罪規(guī)定的有數(shù)額幅度內(nèi)確定。對于具有從輕、減輕或免除處罰情節(jié)的，在對主刑適用時相應(yīng)對于并處的罰金刑原則上也應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免除。

4、掌握對單位判處罰金與“直接負(fù)責(zé)的主管人員”和“其他直接責(zé)任人員”判處罰金在數(shù)額上的法定性與協(xié)調(diào)性，對單位的罰金處罰應(yīng)在刑法具體罪名規(guī)定的罰金幅度內(nèi)且高于“直接負(fù)責(zé)主管人員”和“其他直接責(zé)任人員”并處的罰金數(shù)額之總和，只有這樣，才能正確體現(xiàn)刑法罪刑相適應(yīng)原則。對于刑法分則條文明確規(guī)定對單位犯罪中“直接負(fù)責(zé)的主管人員”和“其他直接責(zé)任人員”只判處自由刑的，不得隨意附加判處財(cái)產(chǎn)刑，以保證正確適用法律，實(shí)現(xiàn)刑法之目的。