二審法院對黃光裕和許鐘民等人則維持原判。黃光裕非法經(jīng)營罪、內(nèi)幕交易罪和單位行賄罪三宗罪成立，決定執(zhí)行有期徒刑14年，沒收個人部分財產(chǎn)人民幣2億元；并處罰金人民幣6億元。
主條目：黃光裕
黃光裕1969年生于汕頭。17歲隨其兄弟到京。
黃光裕案到底要扯進(jìn)來多少涉案人員？不到最后一刻尚無法完全起底。但集納黃光裕事發(fā)一年來的消息，依稀可見一個龐大的關(guān)系網(wǎng)。
黃光裕被捕后一周，北京中關(guān)村科技發(fā)展(控股)股份有限公司(000931，下稱中關(guān)村)董事長許鐘民和黃光裕之兄黃俊欽就被北京警方帶走。
許鐘民素有“唱片業(yè)大佬”之稱，與黃光裕是潮汕同鄉(xiāng)，兩人關(guān)系密切?！妒赘徽嫦唷芬粫袑懙剑?ldquo;吃著牛丸，和黃光裕商談工作事宜，是許鐘民熱衷的方式。”他和黃光裕利用掌握的中關(guān)村和鵬潤地產(chǎn)重組的內(nèi)幕非法操控中關(guān)村股票，同樣涉嫌“內(nèi)幕交易罪”。
黃俊欽也參與了中關(guān)村內(nèi)幕交易，另外他還涉嫌金融詐騙罪，涉及2006年中國銀行北京分行的一起貸款案件。
與此同時，“公海賭王”連超(連卓釗)被捕，罪名是：涉嫌幫助黃光裕洗錢。2009年12月30日，其廣東省政協(xié)委員資格被撤銷。40歲的連超是港澳賭業(yè)中的重要人物，賭船“海王星”號的投資人之一。在他被捕時還在幫助黃光裕之妻杜鵑策劃海上出逃路線。
幾天后，杜鵑被捕。她同時參與了中關(guān)村內(nèi)幕交易，為黃光裕操縱購買二級市場股票。
時間進(jìn)入2009年后，黃案開始指向政府官員。其中，元旦后第12天，就傳出公安部部長助理鄭少東被“雙規(guī)”的消息。
鄭少東是廣東潮陽人，與黃光裕、連超都是同鄉(xiāng)，且往來密切。在黃光裕被捕后，鄭少東曾經(jīng)在公開場合表示“對企業(yè)高管慎用拘留措施”，被認(rèn)為是對黃光裕的“關(guān)照”。
與鄭少東同時被“雙規(guī)”的，還有公安部經(jīng)偵局副局長兼北京直屬總隊總隊長相懷珠。2007年，黃光裕等人布局中關(guān)村股票時，相懷珠也獲得了這一內(nèi)幕消息，并動用100多萬元資金全倉買入。
2009年4月12日，廣東省政協(xié)主席陳紹基和浙江省紀(jì)委書記王華元同一天被中紀(jì)委帶走調(diào)查。據(jù)報道，陳紹基可能涉及過去對連超相關(guān)的走私、洗錢乃至組織黑社會等違法行為的保護(hù)。牽線人可能是鄭少東，鄭少東在調(diào)任公安部前曾是陳紹基手下得力干將。
官方“雙開”王華元的通報稱，王利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，本人及親屬收受巨額錢款；違反規(guī)定，收受巨額禮金禮品；多次到境外賭博；生活腐化。期間，王華元一次賭博輸?shù)?50萬元，連超和劉友君分別支付50萬元。
劉友君，2007年7月起主政廣東省勞動和社會保障廳。2009年5月8日被“雙規(guī)”。
6月5日，深圳市委副書記、市長許宗衡被“雙規(guī)”。幾天后被免去領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。有報道稱，許宗衡與黃光裕一直比較熟，黃光裕作為廣東潮州人，回到廣東經(jīng)常與許宗衡見面。
這些漸次發(fā)展而來的案情，基本描述出了黃光裕連鎖案以及黃光裕發(fā)家所動用的主要政商資源。
國美電器集團(tuán)成立于1987年，是中國最大的以消費電子產(chǎn)品零售為主的全國性連鎖企業(yè)。2004年，國美電器(00493.hk)在香港上市；2007年1月，國美與國內(nèi)第三大電器零售企業(yè)永樂合并。
1998年，黃光裕成立了鵬潤投資有限公司。鵬潤投資下屬企業(yè)主要有國美電器、鵬潤房地產(chǎn)、鵬泰投資有限公司等。 鵬潤投資
鵬潤投資是一家綜合性投資公司，業(yè)務(wù)涵蓋房地產(chǎn)業(yè)、零售業(yè)、投資業(yè)等。
鵬潤房地產(chǎn)集房地產(chǎn)一級開發(fā)、項目規(guī)劃、設(shè)計、建筑、銷售及物業(yè)管理為一體。
鵬泰投資主營業(yè)務(wù)包括項目投資管理、投資咨詢等。
中關(guān)村第一大股東是鵬泰投資，故其實際控制人是黃光裕。董事長許鐘民是黃光裕的同鄉(xiāng)。
三聯(lián)商社第一大股東龍脊島建設(shè)為國美電器控制，故最終控制人也是黃光裕。
2008年11月24日,從公安部門獲悉，黃光裕于11月19日晚間被北京警方強制帶走詢問，三天后，黃光裕回到北京寓所。
消息人士透露，19日晚間的詢問僅僅涉及 “涉嫌操縱中關(guān)村(000931.SZ)、*ST金泰(7.16,-0.23,-3.11%)(600385.SH)股價”兩起案件，但是警方已經(jīng)掌握其涉嫌與700億元左右的可疑資金有關(guān)。該人士稱，黃光裕案涉及面廣且深，牽扯官員及境外公司等多達(dá)七起案件。公安部門經(jīng)濟(jì)偵查系統(tǒng)及證監(jiān)會、銀監(jiān)會在查辦多起案件中均涉及到黃光裕，異常復(fù)雜。
消息人士透露，黃光裕涉嫌的案件主要包括：在國美海外上市期間及并購永樂期間多次行賄；其名下資產(chǎn)注入海外殼公司的過程中偷漏稅；對*ST金泰部分洗錢案件，對中關(guān)村、三聯(lián)商社等股價進(jìn)行操縱；通過地下錢莊秘密流動轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。
入主三聯(lián)、中關(guān)村、并購大中，需要大量資金，國美作為香港上市公司，在外匯監(jiān)管下，資金流入總額有限制。一方面是并購急需資金，一方面是港幣流入困難，且港幣面臨不斷貶值、賬面縮水的壓力。黃光裕極有可能動用地下錢莊，洗錢或者轉(zhuǎn)移資金。
接近黃光裕的人士稱，資本市場的巨大收益讓愛冒險、“賭”性十足的黃欲罷不能。
縱觀黃光裕的草莽行跡，風(fēng)波與是非無處不在。他的暴富傳奇，正好對應(yīng)中國改革開放的黃金20年。
1969年5月，黃光裕生于廣東汕頭的后歧村，家境貧寒?！敦斀?jīng)》記者采訪該村時，其母與近族至今仍居于此。黃光裕17歲北上經(jīng)營電器商行，僅十余年間即坐擁遍布全國的連鎖賣場。2004年，國美電器(00493.HK)在港借殼上市，他此后三次問鼎“內(nèi)地首富”。
此次被控內(nèi)幕交易和非法經(jīng)營兩宗罪，意味著他必須為自己充滿瑕疵與傳奇的暴富贖罪。這兩項罪名看似簡單，細(xì)加拆解卻相當(dāng)復(fù)雜。其中非法經(jīng)營罪主要與連超有關(guān)(參見本文下篇)，而內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)關(guān)聯(lián)中關(guān)村、三聯(lián)商社(5.93,-0.09,-1.50%)(600898.SZ)兩家上市公司。
這應(yīng)合之前中國證監(jiān)會的通報。2008年11月28日下午，中國證監(jiān)會在新聞通氣會上披露，黃光裕旗下的北京鵬潤投資有限公司(下稱鵬潤投資)在對兩家上市公司(中關(guān)村和三聯(lián)商社)進(jìn)行資產(chǎn)重組的過程中，“有重大違法行為，涉及金額巨大”。
證監(jiān)會有關(guān)官員向包括《財經(jīng)》在內(nèi)的媒體通報，“2008年3月28日和4月28日，證監(jiān)會對三聯(lián)商社和中關(guān)村股票異常交易行為立案稽查。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，在涉及上市公司重組、資產(chǎn)置換等活動中，鵬潤投資有重大違法行為，涉及金額巨大，證監(jiān)會已將有關(guān)證據(jù)移交公安部門。鵬潤投資的實際控制人為黃光裕。”
2008年11月19日，黃光裕被帶走調(diào)查，警方隨后以涉嫌操縱證券交易價格罪，對其采取監(jiān)視居住的強制措施；11月26日，以此罪名對黃實施刑事拘留。不過，此后退補偵查已將這一罪名改為內(nèi)幕交易罪。
在黃光裕案調(diào)查突破之后，11月26日晚，其兄黃俊欽和他委任的中關(guān)村董事長許鐘民亦被正式調(diào)查。此三人系中關(guān)村重組中的一致行動人。實際上，黃俊欽、許鐘民的罪狀中均包括內(nèi)幕交易一項。
所謂操縱證券交易價格罪，是指以獲取不當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場，影響證券交易價格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。
而內(nèi)幕交易略有不同，按《證券法》的解釋，是指證券交易內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前買賣相關(guān)證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣相關(guān)證券的行為。
《刑法修正案(七)》對此進(jìn)行了延展，將利用職務(wù)便利獲取其他內(nèi)幕信息的人員，從原來的上市公司擴(kuò)展到了各類金融機(jī)構(gòu)，包括證券、期貨交易所及相關(guān)公司，銀行、基金、保險等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員。與內(nèi)幕交易直接相關(guān)的“老鼠倉”，即為千夫所指的股市毒瘤。
內(nèi)幕交易罪與操縱證券交易價格罪的量刑標(biāo)準(zhǔn)并不一致，就個人而論，前者最高可判處十年有期徒刑，后者僅五年。
有關(guān)人士告訴《財經(jīng)》記者，黃光裕案曾兩度被退卷補充偵查，原因之一正是涉及內(nèi)幕交易的取證，工作繁雜，阻力重重。
其中一次退偵是今年7月，由檢察院退回公安部門補充偵查，主要補充內(nèi)容正是黃光裕案中涉及的內(nèi)幕交易具體操作手段等。在補充偵查期滿前，公安機(jī)關(guān)再次向檢察院呈交了卷宗，請求以內(nèi)幕交易罪依法對黃光裕提起公訴。
“10月第二次退回補充偵查，依舊是證據(jù)不足，還需要公安機(jī)關(guān)補充新的證據(jù)。”有關(guān)人士告訴《財經(jīng)》記者，依據(jù)法律規(guī)定，這次是最后一次退回補充偵查，檢察機(jī)關(guān)再次收到卷宗并審查終結(jié)后，已正式向法院公訴。
北京市第二中級法院有關(guān)人士告訴《財經(jīng)》記者，該院將一審黃光裕案，但庭審時間無法告知。
除了內(nèi)幕交易罪，黃光裕兄長黃俊欽被控的另一宗金融詐騙罪，正是涉及早年貸款。這也是黃氏兄弟始終無法繞開的原罪——在2006年國慶前夕，公安機(jī)關(guān)對其在中國銀行(4.14,-0.09,-2.13%)北京分行的貸款展開專題調(diào)查，一年后黃俊欽兄弟僥幸過關(guān)。
此事源于當(dāng)年針對中國銀行的一次專項審計，相關(guān)線索指向黃俊欽的地產(chǎn)公司在中行北京分行有大筆違規(guī)貸款。原中行北京分行行長牛忠光、黃俊欽及其心腹均被立案調(diào)查，相關(guān)資產(chǎn)遭查封。
其中一筆貸款發(fā)生于1997年6月，中行北京分行向黃俊欽實際控制的北京靜安物業(yè)發(fā)展有限公司(下稱靜安公司)貸出1.6億元人民幣及1027萬美元(參見《財經(jīng)》2006年第22期“黃俊欽、黃光裕受查”)。
靜安公司早年是一家合資公司，擁有北京市北三環(huán)東路一處中心地塊。因彼時房地產(chǎn)市場疲軟，1995年6月，原法定代表人鄧南威、股東梁湖南將靜安公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓至黃俊欽名下公司，作價1800余萬美元。
項目開工后，黃俊欽四處尋求銀行貸款。據(jù)有關(guān)方面查證，1997年，黃俊欽與心腹于星旺等人偽造靜安公司執(zhí)照、董事會決議及法定代表人鄧南威的簽名，以靜安公司之名向中行北京分行貸款五筆共計2億余元。主持這些貸款的正是牛忠光。
年過六旬的牛忠光浸淫金融界40年，人脈通達(dá)。早年任中行北京分行信貸處處長，后為中行北京分行行長、總行董事，曾于1999年負(fù)責(zé)籌辦東方資產(chǎn)管理公司。
黃氏兄弟與牛忠光的拉線人，是兩個女人——商人雷瑛和黃光裕妻子杜鵑。雷瑛現(xiàn)年48歲，與牛忠光存在親密關(guān)系，兩人同期被捕。黃光裕的妻子杜鵑 39歲，畢業(yè)于北京科技大學(xué)，早年曾是中行北京分行的放貸員。1996年黃杜完婚，婚后有三個孩子。杜鵑2002年8月起擔(dān)任國美電器執(zhí)行董事，2008 年12月被警方控制。
靜安中心直至1998年仍未竣工，黃俊欽等人故伎重演，再次采取篡改靜安公司營業(yè)執(zhí)照等，偽造“預(yù)售契約”、虛構(gòu)租房合同等，假以房貸、車貸等從中行累計獲得13億元貸款，其中4億元一直未還本付息——這成為黃俊欽原罪中的硬傷。
退居二線的牛忠光因參與籌辦資產(chǎn)管理公司，居中運作，將上述約4億余元貸款作為不良資產(chǎn)出售給信達(dá)資產(chǎn)管理公司，賬面資產(chǎn)計價僅23%。2005年，接此不良資產(chǎn)包的四家競標(biāo)者中，有兩家公司與黃俊欽兄弟密切相關(guān)，其中一家公司以賬面資產(chǎn)40%的價格中標(biāo)。
若非靜安公司原股東舉報，若非銀監(jiān)會叫停，這筆資產(chǎn)將被天衣無縫地平賬。
《財經(jīng)》記者獲知，牛忠光目前因受賄罪獲刑，其案情即涉及到黃俊欽。另據(jù)相關(guān)司法材料，黃俊欽及其公司通過編造引進(jìn)資金、項目等虛假理由，使用虛假的經(jīng)濟(jì)合同、證明文件以及產(chǎn)權(quán)證明作擔(dān)保，從中行北京分行詐騙貸款，且數(shù)額巨大，應(yīng)構(gòu)成金融詐騙罪中的貸款詐騙。
根據(jù)現(xiàn)行法律，貸款詐騙罪最高可判無期徒刑，并處沒收全部財產(chǎn)。由于刑罰與經(jīng)濟(jì)處罰均可謂重刑，據(jù)稱此為律師重點辯護(hù)的方向。
解決了105W+個問題
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