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工程重大安全事故罪

第一百三十七條 建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

1、客體要件

本罪侵犯的客體是人民的財(cái)產(chǎn)和生命安全以及國(guó)家的建筑管理制度。

2、主體要件

本罪的主體為特殊主體，即為單位犯罪。主體只能是建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位或者是施工單位及工程監(jiān)理單位。所謂建設(shè)單位，是指以營(yíng)利為目的，從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)和經(jīng)營(yíng)的企業(yè)或者是經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門審批，具有工程建設(shè)者的資格，能支付工程價(jià)款的其他單位。設(shè)計(jì)單位，是指專門承擔(dān)勘察設(shè)計(jì)任務(wù)的勘察設(shè)計(jì)單位以及其他承擔(dān)勘察設(shè)計(jì)任務(wù)的勘察設(shè)計(jì)單位。施工單位，是指從事土木建筑、線路管道、設(shè)備安裝和建筑裝飾裝修等工程新鼠擴(kuò)建、改建活動(dòng)的建筑業(yè)企業(yè)。其中包括工程施工總承包企業(yè)、施工承包企業(yè)。工程監(jiān)理單位是指對(duì)建筑工程專門進(jìn)行監(jiān)督管理，以保證質(zhì)量、安全的單位。

3、主觀要件

在主觀方面表現(xiàn)為過(guò)失?？梢允浅鲇?a href="/wiki/term-4994.html" class="taglink">疏忽大意的過(guò)失，也可以是過(guò)于自信的過(guò)失。這里所說(shuō)的過(guò)失，是指行為人對(duì)其所造成的危害結(jié)果的心理狀態(tài)。

4、客觀要件

本罪在客觀方面表現(xiàn)為違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的行為。違反國(guó)家規(guī)定而造成嚴(yán)重后果，是這種犯罪行為的本質(zhì)特征。所謂違反國(guó)家規(guī)定，是指國(guó)家有關(guān)建筑工程質(zhì)量監(jiān)督管理方面的法律、法規(guī)。建設(shè)單位的違規(guī)行為主要有兩種情況：一是要求建筑設(shè)計(jì)單位或者施工企業(yè)壓縮工程造價(jià)或增加建房的層數(shù)，從而降低工程質(zhì)量；二是提供不合格的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，強(qiáng)迫施工單位使用，從而造成工程質(zhì)量下降。建筑設(shè)計(jì)單位的違規(guī)行為主要是不按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)。建筑施工單位的違規(guī)行為主要有三種情況：一是在施工中偷工減料，故意使用不合格的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備；二是不按設(shè)計(jì)圖紙施工；三是不按施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工。

立案標(biāo)準(zhǔn)

建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

（一）造成死亡一人以上，或者重傷三人以上；

（二）造成直接經(jīng)濟(jì)損失五十萬(wàn)元以上的；

（三）其他造成嚴(yán)重后果的情形。

與其他罪名的界限

1、本罪與一般安全事故的界限

兩者都實(shí)施了違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的行為，區(qū)分兩者的關(guān)鍵就在于是否造成了重大安全事故。設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成了重大安全事故的，則構(gòu)成工程重大安全事故罪；如果上述單位雖然違反了國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，則不構(gòu)成犯罪處理，或?qū)χ苯迂?zé)任人員予以行政處罰，或按有關(guān)建筑合同，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2、工程重大安全事故罪與重大責(zé)任事故罪的界限

兩者都是過(guò)失犯罪，都以法定的嚴(yán)重后果作為構(gòu)成犯罪的必備條件，但兩者具有明顯區(qū)別。

（1）犯罪主體不同。工程重大安全事故罪的犯罪主體是建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位，屬于單位犯罪；重大責(zé)任事故罪的主體是工廠、礦山、林場(chǎng)、建筑企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位的職工，屬于自然人犯罪。

（2）客觀方面的表現(xiàn)不同。工程重大安全事故罪在客觀方面表現(xiàn)為違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的行為；重大責(zé)任事故罪則表現(xiàn)為不服從管理、違反規(guī)章制度或者強(qiáng)令工人違章冒險(xiǎn)作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的行為。

犯本罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

這里的重大安全事故，根據(jù)建設(shè)部頒發(fā)的《工程建設(shè)重大事故報(bào)告和調(diào)查程序規(guī)定》，是指在工程建筑過(guò)程中，由于責(zé)任過(guò)失或者工程質(zhì)量下降，導(dǎo)致建筑工程坍塌或報(bào)廢，機(jī)械設(shè)備毀壞，安全設(shè)施失當(dāng)，致人重傷、死亡或重大經(jīng)濟(jì)損失的。所謂后果特別嚴(yán)重，在司法實(shí)踐中主要包括以下情況：

（1）致多人死亡、重傷的；

（2）直接經(jīng)濟(jì)損失特別巨大的；

（3）重大安全事故發(fā)生后犯罪行為人表現(xiàn)特別惡劣的，如不采取積極措施防止危害結(jié)果的擴(kuò)大或者故意偽造、破壞現(xiàn)場(chǎng)，企圖逃避罪責(zé)的等；

（4）行為人明知沒(méi)有安全保證，甚至已經(jīng)發(fā)現(xiàn)事故苗頭，仍然不聽(tīng)勸阻，拒不采納正確意見(jiàn)和補(bǔ)救措施，一意孤行，終于釀成重大安全事劫，還要綜合考察犯罪事實(shí)、情節(jié)和具體的危害程序，以在擇定的量刑檔次內(nèi)選擇確定輕重不同的刑罰。

《建筑法》第六十九條 工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒(méi)收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。

第七十二條 建設(shè)單位違反本法規(guī)定，要求建筑設(shè)計(jì)單位或者建筑施工企業(yè)違反建筑工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，可以處以罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七十三條 建筑設(shè)計(jì)單位不按照建筑工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)的，責(zé)令改正，處以罰款；造成工程質(zhì)量事故的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書，沒(méi)收違法所得，并處罰款；造成損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第七十四條 建筑施工企業(yè)在施工中偷工減料的，使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的，或者有其他不按照工程設(shè)計(jì)圖紙或者施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工的行為的，責(zé)令改正，處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；造成建筑工程質(zhì)量不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，負(fù)責(zé)返工、修理，并賠償因此造成的損失；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

工程重大安全事故罪案例

2008年7月18日，河南省鄭州市金水區(qū)人民法院對(duì)造成鄭州陳砦冷庫(kù)“5·5”特大貨架倒塌事故的五名主要責(zé)任人作出一審判決。被告人周友凱、陳月新二人犯工程重大安全事故罪均被判處有期徒刑四年，各處罰金5萬(wàn)元；被告人楊國(guó)忠犯工程重大安全事故罪，被判處有期徒刑三年，并處罰金40000元；被告人馬利江犯工程重大安全事故罪，被判處有期徒刑一年，并處罰金十萬(wàn)元；被告人劉永貴犯重大安全事故罪，被判處有期徒刑一年。

2004年5月5日，位于鄭州市北郊陳砦村的鄭州陳砦冷藏貿(mào)易有限公司所屬的30號(hào)冷庫(kù)房?jī)?nèi)發(fā)生貨架坍塌事故，正在庫(kù)房進(jìn)行蒜薹分撿的34名民工被壓在蒜薹和貨架下，其中15人死亡。

經(jīng)檢察機(jī)關(guān)查明，20003年3月6日，根據(jù)陳砦村村委會(huì)主任、鄭州北環(huán)實(shí)業(yè)總公司董事長(zhǎng)陳扎根的決定，陳砦冷藏貿(mào)易有限公司在沒(méi)有認(rèn)證的情況下，盲目與江蘇省常熟市金塔金屬制品有限公司簽訂購(gòu)買貨架的合同。金塔公司法人代表馬利江明知本企業(yè)不具備生產(chǎn)倉(cāng)儲(chǔ)貨架的資質(zhì)和能力，在利潤(rùn)的驅(qū)使下，違反國(guó)家行業(yè)規(guī)定，違規(guī)套用超市貨架標(biāo)準(zhǔn)，指派無(wú)設(shè)計(jì)資質(zhì)的生產(chǎn)技術(shù)廠長(zhǎng)楊國(guó)忠負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)并進(jìn)行生產(chǎn)。

2003年4月初，馬利江委派業(yè)務(wù)員周友凱和無(wú)質(zhì)檢資質(zhì)的質(zhì)檢員陳月新等人到陳砦冷庫(kù)，進(jìn)行貨架的安裝和質(zhì)量檢驗(yàn)。周友凱、陳月新不但沒(méi)有帶專業(yè)技術(shù)人員現(xiàn)場(chǎng)安裝，反而私自改變安裝設(shè)計(jì)草圖，在鄭州街頭隨意找來(lái)民工安裝貨架。安裝完畢后，周友凱與陳月新未按規(guī)定驗(yàn)收，陳砦冷藏貿(mào)易有限公司作為使用方也沒(méi)有進(jìn)行應(yīng)有的檢查驗(yàn)收，致使貨架安裝不規(guī)范，留下事故隱患。

后經(jīng)有關(guān)部門調(diào)查認(rèn)定，鄭州陳砦冷庫(kù)“5·5”特大貨架倒塌事故是一起特大責(zé)任事故。造成該事故的直接原因是常熟市金塔金屬制品有限公司在沒(méi)有生產(chǎn)高位倉(cāng)儲(chǔ)式貨架資質(zhì)的情況下，違規(guī)生產(chǎn)，貨架存在整體穩(wěn)定性差、承載能力不足等嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題。陳砦村黨支部、村委會(huì)及陳砦冷藏貿(mào)易有限公司在未對(duì)常熟市金塔金屬制品有限公司資質(zhì)進(jìn)行確認(rèn)的情況下，盲目購(gòu)買和使用無(wú)合格證的貨架，并對(duì)供貨方提供的產(chǎn)品質(zhì)量缺乏監(jiān)督。

鑒于原鄭州陳砦村村委會(huì)主任、鄭州北環(huán)實(shí)業(yè)總公司董事長(zhǎng)陳扎根于2004年11月18日因病醫(yī)治無(wú)效死亡，鄭州市金水區(qū)人民檢察院遂依法對(duì)陳砦冷藏貿(mào)易有限公司冷庫(kù)負(fù)責(zé)人劉永貴，江蘇省常熟市金塔金屬制品有限公司法人代表馬利江、生產(chǎn)技術(shù)廠長(zhǎng)楊國(guó)忠、業(yè)務(wù)員周友凱、質(zhì)檢員陳月新等5名直接責(zé)任人提起公訴。

法院經(jīng)過(guò)審理后認(rèn)為：常熟市金塔金屬制品有限公司違反《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》、《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》等相關(guān)國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成15人死亡、直接損失約196萬(wàn)元的貨架倒塌重大安全事故，被告人劉永貴、馬利江、楊國(guó)忠、周友凱、陳月新系該起事故的直接責(zé)任人員，均已構(gòu)成工程重大安全事故罪。遂依法作出上述判決。

尊敬的審判長(zhǎng)、審判員：

順景律師事務(wù)所接受被告人吳遠(yuǎn)明的委托，指派我們作為辯護(hù)人參加本案一審訴訟活動(dòng)。接受委托后，我們參與了本案偵查、起訴和一審階段的訴訟活動(dòng)，對(duì)本案案情有較為全面的掌握，并全面查閱分析了與本案相關(guān)的法律法規(guī)?，F(xiàn)依法發(fā)表如下辯護(hù)意見(jiàn)。

一、指控吳遠(yuǎn)明構(gòu)成工程重大安全事故罪的事實(shí)不清，證據(jù)不足

工程重大安全事故罪是單位犯罪，指控吳遠(yuǎn)明構(gòu)成工程重大安全事故罪，其前提必須是六堡初中構(gòu)成工程重大安全事故罪，必須是六堡初中的行為違反了《刑法》第137條的規(guī)定。但根據(jù)控方指控和庭審查明的事實(shí)，不足以認(rèn)定六堡初中違反了《刑法》第137條的規(guī)定。

（一）關(guān)于六堡中學(xué)修建擋土墻不需要勘察和設(shè)計(jì)問(wèn)題。

《起訴書》指控，六堡初中“在施工前沒(méi)有經(jīng)過(guò)具備相應(yīng)資質(zhì)的單位進(jìn)行勘察和設(shè)計(jì)”。但經(jīng)過(guò)庭審質(zhì)證的《“6.16”六堡鎮(zhèn)初級(jí)中學(xué)邊坡坍塌事故分析報(bào)告》的鑒定結(jié)論是：“本個(gè)案不屬于建設(shè)工程質(zhì)量事故，而是由于使用單位在修建通道過(guò)程中，沒(méi)有委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)而自行施工，在新建食堂外隨意開(kāi)挖土方，……”。顯而易見(jiàn)，鑒定結(jié)論沒(méi)有明確修建擋土墻沒(méi)有委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)而自行施工。

首先，通道是食堂的必需配套設(shè)施，在建設(shè)食堂時(shí)已經(jīng)隨意開(kāi)挖土方，應(yīng)在建設(shè)食堂時(shí)進(jìn)行同時(shí)勘察設(shè)計(jì)。

《六堡中學(xué)學(xué)生食堂一層平面圖》證明：1.新食堂設(shè)計(jì)了混凝土散水－磚砌暗溝（即水渠），已經(jīng)占用和開(kāi)挖了部分邊坡。2. 新食堂面對(duì)邊坡設(shè)計(jì)建設(shè)了兩個(gè)大門，在西面設(shè)計(jì)建設(shè)了一個(gè)大門進(jìn)入更衣室、煮制間，學(xué)生和工友須通過(guò)邊坡的通道進(jìn)出。如果加寬這條通道需要勘察設(shè)計(jì)的話，應(yīng)在建設(shè)食堂時(shí)進(jìn)行，這一勘察設(shè)計(jì)責(zé)任按C縣教育局的文件規(guī)定，應(yīng)由C縣教育局負(fù)責(zé)。

其次，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，六堡初中修建新?lián)跬翂Σ粚儆诒仨毼性O(shè)計(jì)的范圍。

1.國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第二條第三款規(guī)定：“本條例所稱建設(shè)工程設(shè)計(jì)，是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，對(duì)建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等條件進(jìn)行綜合分析、論證，編制建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件的活動(dòng)。”

2. 建設(shè)部《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)市場(chǎng)管理規(guī)定》（建設(shè)部令第65號(hào)，1999年2月1日起實(shí)施）第八條規(guī)定：“ 凡在國(guó)家建設(shè)工程設(shè)計(jì)資質(zhì)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定范圍內(nèi)的建設(shè)工程項(xiàng)目，均應(yīng)當(dāng)委托勘察設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。”

3．建設(shè)部《建筑工程設(shè)計(jì)資質(zhì)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》第一條第（二）項(xiàng)規(guī)定：“本標(biāo)準(zhǔn)中建筑工程設(shè)計(jì)是指民用建筑和一般工業(yè)建筑的總平面設(shè)計(jì)與單體設(shè)計(jì)。即建筑用地紅線范圍內(nèi)的室外工程設(shè)計(jì)、建筑物構(gòu)筑物設(shè)計(jì)、結(jié)合城市建設(shè)與民用建筑修建的地下工程設(shè)計(jì)及住宅小區(qū)、工廠廠前區(qū)、工廠生活區(qū)設(shè)計(jì)等，以及上述建筑工程所包含的所有相關(guān)專業(yè)的設(shè)計(jì)內(nèi)容，如總平面布置、豎向設(shè)計(jì)、各類管網(wǎng)管線設(shè)計(jì)、園林綠化設(shè)計(jì)、室內(nèi)外環(huán)境設(shè)計(jì)與裝修、動(dòng)力、煤氣、道路、消防、保安、通信、防雷、建筑智能化設(shè)施等設(shè)計(jì)內(nèi)容。”

4.建設(shè)部《關(guān)于加強(qiáng)村鎮(zhèn)建設(shè)工程質(zhì)量安全管理的若干意見(jiàn)》第三條第（一）項(xiàng)規(guī)定：“對(duì)于建制鎮(zhèn)、集鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)的所有公共建筑工程、居民自建兩層（不含兩層）以上、以及其它建設(shè)工程投資在30萬(wàn)元以上或者建筑面積在300平方米以上的所有村鎮(zhèn)建設(shè)工程、村莊規(guī)劃范圍內(nèi)的學(xué)校、幼兒園、衛(wèi)生院等公共建筑（以下稱限額以上工程），應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)督管理。”

對(duì)照以上規(guī)定，修建擋土墻不屬于必須委托設(shè)計(jì)的范圍。控方指控六堡初中沒(méi)有將擋土墻委托具備資質(zhì)的單位進(jìn)行勘察和施工，缺乏法律依據(jù)。

再次，根據(jù)C縣教育局文件規(guī)定和實(shí)踐做法，修建本案的擋土墻不需要委托設(shè)計(jì)可以施工。

根據(jù)C縣教育局《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)校建設(shè)管理的通知》第三條規(guī)定：“所有學(xué)校建設(shè)和危房改造項(xiàng)目必須有資質(zhì)設(shè)計(jì)單位的圖紙，方可進(jìn)行開(kāi)工建設(shè)，其他投資超過(guò)3萬(wàn)元的學(xué)校維修及校園環(huán)境改造項(xiàng)目工程，須報(bào)縣危改辦審核批復(fù)后方可進(jìn)行施工建設(shè)。”投入13500元的擋土墻，是不折不扣的學(xué)校維修及校園環(huán)境改造項(xiàng)目，又沒(méi)有超過(guò)3萬(wàn)元，六堡初中也謹(jǐn)小慎微地請(qǐng)示報(bào)告了縣教育局，李**局長(zhǎng)立即派改善辦（也是危改辦）主任盧**到六堡初中實(shí)地勘察，建議用磚建設(shè)，最后李**局長(zhǎng)拍板并決定撥付資金。擋土墻的開(kāi)工建設(shè)，既符合縣教育局的文件要求，并經(jīng)過(guò)了局一把手和主管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審核批復(fù)。在此情況下，作為下級(jí)的六堡初中已經(jīng)按照上級(jí)文件要求辦事，難道真的還需要先進(jìn)行勘查設(shè)計(jì)才能施工嗎？當(dāng)時(shí)六堡初中向縣教育局申請(qǐng)了擋土墻、籃球場(chǎng)、校道三項(xiàng)學(xué)校維修及校園環(huán)境改造項(xiàng)目，難道籃球場(chǎng)、校道都需要先進(jìn)行勘查設(shè)計(jì)才能施工嗎？

退一萬(wàn)步，擋土墻、籃球場(chǎng)、校道三項(xiàng)學(xué)校維修及校園環(huán)境改造項(xiàng)目必須先進(jìn)行勘查設(shè)計(jì)才能施工，按照慣例也是由縣教育局下屬的改善辦提出和落實(shí)。

第四，控方在庭上關(guān)于擋土墻必須先勘察設(shè)計(jì)的說(shuō)法是斷章取義，不應(yīng)采信。

控方在庭上認(rèn)為，C縣教育局《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)校建設(shè)管理的通知》第二條規(guī)定：“各中小學(xué)校建設(shè)及危房改造項(xiàng)目必須按建設(shè)工程有關(guān)規(guī)定進(jìn)行申請(qǐng)立項(xiàng)、規(guī)劃設(shè)計(jì)、地質(zhì)勘探、圖紙?jiān)O(shè)計(jì)、報(bào)監(jiān)、報(bào)建。凡未取得建設(shè)工程管理部門核發(fā)施工許可證的一律不得擅自施工建設(shè)。”控方并認(rèn)為擋土墻就是各中小學(xué)建設(shè)項(xiàng)目，這是完全錯(cuò)誤的。

對(duì)C縣教育局《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)校建設(shè)管理的通知》進(jìn)行綜合理解，各中小學(xué)建設(shè)應(yīng)該是指校舍建設(shè)。如果擋土墻按該《通知》第二條去建設(shè)，是必須由縣建設(shè)局頒發(fā)施工許可證的。全縣那么多中小學(xué)，修建擋土墻這樣的工程真的需要縣建設(shè)局頒發(fā)施工許可證的話，恐怕縣建設(shè)局專門為中小學(xué)服務(wù)就忙不過(guò)來(lái)了，完全脫離客觀實(shí)際。

退一萬(wàn)步，控方的這一觀點(diǎn)成立。但是，C縣教育局《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)校建設(shè)管理的通知》第一條已經(jīng)規(guī)定：“從2006年開(kāi)始，全縣中小學(xué)校建設(shè)及危房改造等工程項(xiàng)目，統(tǒng)一由縣危改辦負(fù)責(zé)辦理建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)劃、立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、工程預(yù)算、招投標(biāo)及工程監(jiān)理等工作。”縣危改辦就是C縣教育局下屬的改善辦，擋土墻的設(shè)計(jì)、預(yù)算、招投標(biāo)也應(yīng)該由縣教育局下屬的改善辦負(fù)責(zé)，而不是由六堡初中負(fù)責(zé)。既然縣改善辦盧**主任作為主管規(guī)劃、立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、預(yù)算的工作的負(fù)責(zé)人已經(jīng)親臨現(xiàn)場(chǎng)勘查，其知道擋土墻必須進(jìn)行設(shè)計(jì)才能建設(shè)，其非但沒(méi)有履行職責(zé)，反而建議用磚砌。顯然，這個(gè)責(zé)任不應(yīng)該由六堡初中來(lái)承擔(dān)。

一旦認(rèn)定六堡初中建設(shè)擋土墻必須委托勘察設(shè)計(jì)，顯然是對(duì)C縣教育局《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)校建設(shè)管理的通知》的否定，今后所有中小學(xué)的學(xué)校維修及校園環(huán)境改造項(xiàng)目必須按照“規(guī)劃立項(xiàng)－勘察設(shè)計(jì)－招投標(biāo)－申請(qǐng)頒發(fā)施工許可證－委托監(jiān)理單位”的程序進(jìn)行，否則就可能面臨六堡初中和吳遠(yuǎn)明這樣的后果。應(yīng)該說(shuō)，這是政府每年用于教育事業(yè)的財(cái)政投入所不能承受的。

（二）關(guān)于六堡初中將擋土墻發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的個(gè)人進(jìn)行施工問(wèn)題。

在法庭調(diào)查階段，辯方提交了C縣監(jiān)察局監(jiān)察決定書和復(fù)審決定書。這兩份證據(jù)證明了以下事實(shí)：2007年秋季新學(xué)期開(kāi)學(xué)后新食堂建好后，由于鍋爐房建在食堂西北面。六堡初中根據(jù)實(shí)際情況組織學(xué)生在邊坡處修建一條通道。在及時(shí)發(fā)現(xiàn)邊坡變陡容易出現(xiàn)塌方隱患后，六堡鎮(zhèn)初級(jí)中學(xué)在2007年9月召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議決定修建擋土墻，吳遠(yuǎn)明立即將修建新?lián)跬翂Φ软?xiàng)目向縣教育局李**局長(zhǎng)匯報(bào)，經(jīng)縣教育局黨委書記、縣改善辦盧**主任、縣建設(shè)局設(shè)計(jì)院副院長(zhǎng)等人到學(xué)校實(shí)地查看，盧**現(xiàn)場(chǎng)提出用磚砌擋土墻。最后由李**同意修建新?lián)跬翂Φ软?xiàng)目工程，并由縣教育局撥付大部分建設(shè)資金。

以上事實(shí)與吳遠(yuǎn)明的供述是相吻合的。而控方提交的李**、盧**的證言與此有矛盾的地方。由于李**、盧**也是與“6.16”事故相關(guān)聯(lián)的行政或刑事責(zé)任人，其證言系在8月19、20日形成，證言中的部分內(nèi)容完全是推卸責(zé)任。相反，李**、盧**在“6.16”事故后不久在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的陳述更加真實(shí)可靠。

根據(jù)以上事實(shí)和證據(jù)，可以得出以下結(jié)論：

第一，是否修建新?lián)跬翂Φ臎Q定權(quán)在C縣教育局，實(shí)際上也是C縣教育局決定建設(shè)新?lián)跬翂?。六堡初中作為縣教育局的下級(jí)單位，吳遠(yuǎn)明作為縣教育局任命的校長(zhǎng)，根本不可能違背上級(jí)的決定，而另行選擇承建人。并且，六堡初中在與李**簽訂合同時(shí)，舉行行政會(huì)議向全體領(lǐng)導(dǎo)通報(bào)。

第二，對(duì)上級(jí)指定的承建人，六堡初中和吳遠(yuǎn)明均不可能查驗(yàn)其資質(zhì)。

第三，李**供述其在C縣多間中小學(xué)承接工程，六堡初中更不可能懷疑和查驗(yàn)李**。

因此，指控六堡初中“將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的個(gè)人進(jìn)行施工”，應(yīng)充分考慮到六堡初中之所以把擋土墻發(fā)包給李**的原因，才符合事實(shí)真相。

（三）關(guān)于六堡初中是否降低了擋土墻質(zhì)量，從而導(dǎo)致建筑工程坍塌問(wèn)題。

這個(gè)問(wèn)題是工程重大安全事故罪的客觀構(gòu)成要件。結(jié)合庭審查明的事實(shí)，指控六堡初中在修建擋土墻過(guò)程中“降低工程質(zhì)量，從而導(dǎo)致建筑工程坍塌”的觀點(diǎn)，是不能成立的。

首先，擋土墻不是建筑工程，《起訴書》把擋土墻認(rèn)定為建筑工程是錯(cuò)誤的。

在此，要先明確“6.16”事故中坍塌的是舊石墻，而不是擋土墻。但無(wú)論是舊石墻，還是擋土墻，均不屬于建筑工程。

1.《中華人民共和國(guó)建筑法》第二條第二款規(guī)定：“本法所稱建筑活動(dòng)，是指各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造和與其配套的線路、管道、設(shè)備的安裝活動(dòng)。”

2.國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定：“本條例所稱建設(shè)工程，是指土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程及裝修工程。”

3.建設(shè)部《建筑工程質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)“建筑工程”這一術(shù)語(yǔ)作出了具體的界定：建筑工程是為了新建、改建或擴(kuò)建房屋建筑物和附屬物設(shè)施所進(jìn)行的規(guī)劃、勘察、設(shè)計(jì)和施工、竣工等各項(xiàng)技術(shù)工作和完成的工程實(shí)體。

可見(jiàn)，建筑工程這個(gè)概念是有專門的特指對(duì)象的，主要是房屋及其附屬設(shè)施?？梢?jiàn)，建筑工程是建設(shè)工程的一種，本案中的擋土墻既不屬于房屋，也不屬于房屋的附屬設(shè)施，不是我國(guó)法律法規(guī)所指的建筑工程。在排除擋土墻不屬于建筑工程之后，也不能把擋土墻認(rèn)定為《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定的土木工程、線路管道和設(shè)備安裝工程及裝修工程。

其次，六堡初中在修建擋土墻過(guò)程中，沒(méi)有違反任何國(guó)家規(guī)定。

根據(jù)《刑法》第96條的規(guī)定,我國(guó)刑法中所稱違反國(guó)家規(guī)定,是指違反全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的法律和決定,國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令。因此,就工程重大安全事故罪中的“違反國(guó)家規(guī)定”而言,應(yīng)該是指違反全國(guó)人大及其常務(wù)委員會(huì)或者國(guó)務(wù)院制定的有關(guān)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理方面的規(guī)定。

辯護(hù)人在開(kāi)庭前曾經(jīng)查閱了幾十部相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章，沒(méi)有找到關(guān)于擋土墻工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家規(guī)定。僅有原國(guó)家計(jì)委曾經(jīng)發(fā)布了《中小學(xué)校建筑設(shè)計(jì)規(guī)范》，而該《規(guī)范》也沒(méi)有對(duì)中小學(xué)校的擋土墻等類似校園項(xiàng)目的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)作出規(guī)定。

再次，六堡初中在修建擋土墻過(guò)程中，不存在降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的情形。

構(gòu)成工程重大安全事故罪的前提條件，是建設(shè)單位違反了國(guó)家規(guī)定，降低了工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，必然有其利益上的動(dòng)機(jī)。就本案所涉擋土墻而言，建與不建，按什么標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)，讓何人承建，資金撥付等，其決定權(quán)在縣教育局，六堡初中根本沒(méi)有降低工程質(zhì)量的動(dòng)機(jī)。實(shí)際上，在擋土墻、籃球場(chǎng)、校道建設(shè)過(guò)程中，縣教育局先撥的3萬(wàn)元啟動(dòng)資金已全部付給李**，但李**投入的工人不足，其資金材料也跟不上，使建設(shè)工作拖延。六堡初中不得不先為李**支付部分材料款和人工款。同時(shí)，為了防止李**的工人偷工減料，六堡初中還派出人員對(duì)建設(shè)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。

二、“6.16”事故經(jīng)鑒定不屬于建設(shè)工程質(zhì)量事故，應(yīng)認(rèn)定為自然災(zāi)

首先，《“6.16”六堡鎮(zhèn)初級(jí)中學(xué)邊坡坍塌事故分析報(bào)告》已經(jīng)認(rèn)定本個(gè)案不屬于建設(shè)工程質(zhì)量事故。

根據(jù)《“6.16”六堡鎮(zhèn)初級(jí)中學(xué)邊坡坍塌事故分析報(bào)告》的鑒定結(jié)論，“本個(gè)案不屬于建設(shè)工程質(zhì)量事故”，是“舊石墻（舊柴房基礎(chǔ)）發(fā)生整體滑動(dòng)、錯(cuò)落、坍塌”，而不是擋土墻發(fā)生坍塌。去過(guò)事故現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地察看的人，都知道舊石墻與擋土墻是完全不同的，如果要追究舊石墻坍塌的責(zé)任，應(yīng)與本案無(wú)關(guān)。

其次，“6.16”事故的自然災(zāi)害是完全可以避免，而最終不能避免，其責(zé)任在C縣教育局而不在六堡初中。

辯護(hù)人舉證的《C縣六堡初級(jí)中學(xué)規(guī)劃圖》，證明坍塌的舊石墻所在位置早已經(jīng)規(guī)劃建設(shè)學(xué)生宿舍樓；并且上級(jí)部門下發(fā)的文件證實(shí)上級(jí)已為學(xué)生宿舍樓下達(dá)75萬(wàn)元校舍改造資金，開(kāi)工日期定為2007年6月20日，卻一直沒(méi)有開(kāi)工。

尤其需要注意的是，新學(xué)生宿舍樓計(jì)劃開(kāi)工日期是2007年6月20日，六堡初中申請(qǐng)C縣教育局批準(zhǔn)建設(shè)擋土墻在2007年9、10月份，這時(shí)侯C縣教育局的領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)知道要建設(shè)宿舍樓，盧**主任才提出用磚砌，一同實(shí)地考察的副局長(zhǎng)也沒(méi)有反對(duì)。如果六堡初中提出建一幅堅(jiān)固的石墻，作為出資的縣教育局也不可能批準(zhǔn)建設(shè)。

顯然，如果新學(xué)生宿舍樓按計(jì)劃開(kāi)工建設(shè)，舊石墻被挖掉，宿舍樓地基經(jīng)過(guò)平整硬化之后，在今年雨季就不會(huì)積水，“6.16”事故是完全可以避免發(fā)生的。這不但是辯護(hù)人的看法，也是六堡鎮(zhèn)廣大干部群眾的普遍看法。

再次，修建擋土墻與“6.16”事故的發(fā)生沒(méi)有必然的因果關(guān)系。

指控六堡初中承擔(dān)工程重大安全事故罪刑事責(zé)任的前提要件是：六堡初中存在違反國(guó)家規(guī)定,降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的行為，并且這一行為必須與“6.16”事故之間有刑法上的因果關(guān)系。

“6.16”事故出現(xiàn)的后果無(wú)疑屬于重大事故，但引發(fā)這一事故的因果關(guān)系是復(fù)雜多樣的。對(duì)此，《“6.16”六堡鎮(zhèn)初級(jí)中學(xué)邊坡坍塌事故分析報(bào)告》提出了四點(diǎn)原因。這四點(diǎn)原因均與擋土墻質(zhì)量沒(méi)有關(guān)聯(lián)，更不能說(shuō)明修建過(guò)程中降低擋土墻質(zhì)量。顯然，“6.16”事故客觀上屬于“多因一果”，主要原因是天災(zāi)，即連續(xù)多日強(qiáng)降雨。正因此，《“6.16”六堡鎮(zhèn)初級(jí)中學(xué)邊坡坍塌事故分析報(bào)告》才敢于作出“本個(gè)案不屬于建設(shè)工程質(zhì)量事故”的結(jié)論，證明“6.16”事故并非擋土墻的質(zhì)量問(wèn)題而造成。

三、關(guān)于六堡初中不是建設(shè)單位，不符合工程重大安全事故罪犯罪主體構(gòu)成要件問(wèn)題

根據(jù)我國(guó)《刑法》第137條規(guī)定,工程重大安全事故罪是單位犯罪，犯罪主體只能是特定的單位，只有建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位才能成為該罪的犯罪主體。只是在本罪處罰上，不實(shí)行雙罰制，也就是不處罰單位本身，而是處罰直接責(zé)任人員。因此，認(rèn)定誰(shuí)是六堡初中校園內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)單位是本案的關(guān)鍵。

（一）在現(xiàn)行中小學(xué)管理體制之下，縣級(jí)人民政府、縣教育局才是各中小學(xué)校設(shè)施的建設(shè)單位。

1．國(guó)務(wù)院《關(guān)于基礎(chǔ)教育改革與發(fā)展的決定》規(guī)定：“……實(shí)行在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，由地方政府負(fù)責(zé)、分級(jí)管理、以縣為主的體制。……縣級(jí)人民政府對(duì)本地農(nóng)村義務(wù)教育負(fù)有主要責(zé)任，要抓好中小學(xué)的規(guī)劃、布局調(diào)整、建設(shè)和管理。”

2．《中小學(xué)幼兒園安全管理辦法》（教育部令第23號(hào)，自2006年9月1日起施行）第十四條第一款規(guī)定：“舉辦學(xué)校的地方人民政府、企業(yè)事業(yè)組織、社會(huì)團(tuán)體和公民個(gè)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)學(xué)校安全工作履行下列職責(zé)：（一）保證學(xué)校符合基本辦學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，保證學(xué)校圍墻、校舍、場(chǎng)地、教學(xué)設(shè)施、教學(xué)用具、生活設(shè)施和飲用水源等辦學(xué)條件符合國(guó)家安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；……（三）定期對(duì)校舍安全進(jìn)行